問題一：上市輔導(dǎo)是什么意思？ 上市輔導(dǎo)是指有關(guān)機(jī)構(gòu)對擬發(fā)行股票并上市的股份有限公司進(jìn)行的規(guī)范化培訓(xùn)、輔導(dǎo)與監(jiān)督。發(fā)行與上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)由符合條件的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擔(dān)任，原則上應(yīng)當(dāng)與代理該公司發(fā)于票的主承銷商為同一證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。企業(yè)上市輔導(dǎo)鑫普惠。

問題二：什么是上市輔導(dǎo)？簡單的說。怎樣才算進(jìn)入上市輔導(dǎo)？對要進(jìn)入上市輔導(dǎo)前的公司要求是什么？ 上市輔導(dǎo)是指有關(guān)機(jī)構(gòu)對擬發(fā)行股票并上市的股份有限公司進(jìn)行的規(guī)范化培訓(xùn)、輔導(dǎo)與監(jiān)督。
上市輔導(dǎo)是上市過程中的一個(gè)階段，具體內(nèi)容如下：
輔導(dǎo)階段
在取得營業(yè)執(zhí)照之后，股份公司依法成立，按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國證監(jiān)會(huì)提出股票發(fā)行申請前，均須由具有主承銷資格的證券公司進(jìn)行輔導(dǎo)，輔導(dǎo)期限一年。輔導(dǎo)內(nèi)容主要包括以下方面：
股份有限公司設(shè)立及其歷次演變的合法性、有效性；
股份有限公司人事、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)及供、產(chǎn)、銷系統(tǒng)獨(dú)立完整性：
對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及持有5％以上(含5％)股份的股東(或其法人代表)進(jìn)行《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)的培訓(xùn)；
建立健全股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等組織機(jī)構(gòu)，并實(shí)現(xiàn)規(guī)范運(yùn)作；
依照股份公司會(huì)計(jì)制度建立健全公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度；
建立健全公司決策制度和內(nèi)部控制制度，實(shí)現(xiàn)有效運(yùn)作；
建立健全符合上市公司要求的信息披露制度；
規(guī)范股份公司和控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的關(guān)系；
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及持有5％以上(含5％)股份的股東持股變動(dòng)情況是否合規(guī)。
輔導(dǎo)工作開始前十個(gè)工作日內(nèi)，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向派出機(jī)構(gòu)提交下材料：
輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)及輔導(dǎo)人員的資格證明文件(復(fù)印件)；
輔導(dǎo)協(xié)議；
輔導(dǎo)計(jì)劃；
擬發(fā)行公司基本情況資料表；
最近兩年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告(資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表等)。
輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)明確雙方的責(zé)任和義務(wù)。輔導(dǎo)費(fèi)用由輔導(dǎo)雙方本著公開、合理的原則協(xié)商確定，并在輔導(dǎo)協(xié)議中列明，輔導(dǎo)雙方均不得以保證公司股票發(fā)行上市為條件。輔導(dǎo)計(jì)劃應(yīng)包括輔導(dǎo)的目的、內(nèi)容、方式、步驟、要求等內(nèi)容，輔導(dǎo)計(jì)劃要切實(shí)可行。
輔導(dǎo)有效期為三年。即本次輔導(dǎo)期滿后三年內(nèi)，擬發(fā)行公司可以山上承銷機(jī)構(gòu)提出股票發(fā)行上市申請；超過三年，則須按本辦法規(guī)定的程序和要求重新聘請輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)。
企業(yè)上市的基本流程
一般來說，企業(yè)欲在國內(nèi)證券市場上市，必須經(jīng)歷綜合評估、規(guī)范重組、正式啟動(dòng)三個(gè)階段，主要工作內(nèi)容是：
第一階段 企業(yè)上市前的綜合評估
企業(yè)上市是一項(xiàng)復(fù)雜的金融工程和系統(tǒng)化的工作，與傳統(tǒng)的項(xiàng)目投資相比，也需要經(jīng)過前期論證、組織實(shí)施和期后評價(jià)的過程；而且還要面臨著是否在資本市場上市、在哪個(gè)市場上市、上市的路徑選擇。在不同的市場上市，企業(yè)應(yīng)做的工作、渠道和風(fēng)險(xiǎn)都不同。只有經(jīng)過企業(yè)的綜合評估，才能確保擬上市企業(yè)在成本和風(fēng)險(xiǎn)可控的情況下進(jìn)行正確的操作。對于企業(yè)而言，要組織發(fā)動(dòng)大量人員，調(diào)動(dòng)各方面的力量和資源進(jìn)行工作，也是要付出代價(jià)的。因此為了保證上市的成功，企業(yè)首先會(huì)全面分析上述問題，全面研究、審慎拿出意見，在得到清晰的答案后才會(huì)全面啟動(dòng)上市團(tuán)隊(duì)的工作。
第二階段 企業(yè)內(nèi)部規(guī)范重組
企業(yè)首發(fā)上市涉及的關(guān)鍵問題多達(dá)數(shù)百個(gè)，尤其在中國目前這個(gè)特定的環(huán)境下民營企業(yè)普遍存在諸多財(cái)務(wù)、稅收、法律、公司治理、歷史沿革等歷史遺留問題，并且很多問題在后期處理的難度是相當(dāng)大的，因此，企業(yè)在完成前期評估的基礎(chǔ)上、并在上市財(cái)務(wù)顧問的協(xié)助下有計(jì)劃、有步驟地預(yù)先處理好一些問題是相當(dāng)重要的，通過此項(xiàng)工作，也可以增強(qiáng)保薦人、策略股東、其它中介機(jī)構(gòu)及監(jiān)管層對公司的信心。
第三階段 正式啟動(dòng)上市工作
企業(yè)一旦確定上市目標(biāo)，就開始進(jìn)入上市外部工作的實(shí)務(wù)操作階段，該階段主要包括：選聘相關(guān)中介機(jī)構(gòu)、進(jìn)行股份制改造、審計(jì)及法律調(diào)查、券商輔導(dǎo)、發(fā)行申報(bào)、發(fā)行及上市等。由于上市工作涉及到外部的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)有五六個(gè)同時(shí)工作，人員涉及到幾十個(gè)人。因此組織協(xié)調(diào)......>>

問題三：企業(yè)上市輔導(dǎo)期是什么意思？ 上市輔導(dǎo)實(shí)際上就是由大型券商幫助公司梳理相關(guān)的組織結(jié)構(gòu)，財(cái)務(wù)公開，法人資格審核，建立一個(gè)符合證券市場的規(guī)則的一個(gè)咨詢服務(wù)功能的角色。
這里面包括了很多的細(xì)則工作，從一開始就介入企業(yè)之中，一般根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況，來進(jìn)行：
1，企業(yè)上市過程的輔導(dǎo)
1，選擇標(biāo)的，取得信任
2，幫助起草上市建議計(jì)劃書
3，董事會(huì)的批準(zhǔn)
4，財(cái)務(wù)整合
5，資產(chǎn)重組（不良資產(chǎn)處理）
6，海外離岸公司的設(shè)立
7，聆訊
8，路演（產(chǎn)品發(fā)布會(huì)，IPO基金會(huì)）
9，掛牌
這些環(huán)節(jié)都會(huì)全程參與；當(dāng)然也包括以下的參與：
2，上市參與機(jī)構(gòu)
1，保薦人與保薦自組織
2，國際會(huì)計(jì)師事務(wù)所
3，國際評估機(jī)構(gòu)
4，審計(jì)
5，主副承銷商
6，公共關(guān)系
7，印刷商
8，境內(nèi)外律師
9，全球協(xié)調(diào)人
整個(gè)輔導(dǎo)期的全程參與，它將于與這樣眾多的結(jié)構(gòu)合作，選擇合適的地點(diǎn)在全球評估，為投資人選擇合適的上市時(shí)間。

問題四：公司上市輔導(dǎo)的主要工作是什么？ 上市輔導(dǎo)是指有關(guān)機(jī)構(gòu)對擬發(fā)行股票并上市的股份有限公司進(jìn)行的規(guī)范化培訓(xùn)、輔導(dǎo)與監(jiān)督。發(fā)行與上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)由符合條件的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擔(dān)任，原則上應(yīng)當(dāng)與代理該公司發(fā)于票的主承銷商為同一證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。企業(yè)上市輔導(dǎo)鑫普惠。

問題五：事務(wù)所在上市輔導(dǎo)中都做些什么工作 保薦機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)的工作
保薦機(jī)構(gòu)在企業(yè)發(fā)行上市過程中主要負(fù)責(zé)以下工作：
（1）協(xié)助企業(yè)擬定改制重組方案和設(shè)立股份公司；
（2）根據(jù)《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》的要求對公司進(jìn)行盡職調(diào)查；
（3）對公司主要股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員等進(jìn)行輔導(dǎo)和專業(yè)培訓(xùn)，幫助其了解與股票發(fā)行上市有關(guān)的法律法規(guī)，知悉上市公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員的法定義務(wù)和責(zé)任；
（4）幫助發(fā)行人完善組織結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理，規(guī)范企業(yè)行為，明確業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)和募集資金投向等；
（5）組織發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)制作發(fā)行申請文件，并依法對公開發(fā)行募集文件進(jìn)行全面核查，向中國證監(jiān)會(huì)盡職推薦并出具發(fā)行保薦報(bào)告；
（6）組織發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)對中國證監(jiān)會(huì)的審核反饋意見進(jìn)行回復(fù)或整改；
（7）負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，組織承銷團(tuán)承銷；
（8）與發(fā)行人共同組織路演、詢價(jià)和定價(jià)工作；
（9）在發(fā)行人證券上市后，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。
會(huì)計(jì)師事務(wù)所
股票發(fā)行上市必須聘請具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所承擔(dān)有關(guān)審計(jì)和驗(yàn)資等工作。主要工作如下：
（1）負(fù)責(zé)企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)，并出具三年一期的審計(jì)報(bào)告；
（2）負(fù)責(zé)企業(yè)資本驗(yàn)證，并出具有關(guān)驗(yàn)資報(bào)告；
（3）負(fù)責(zé)企業(yè)盈利預(yù)測報(bào)告審核，并出具盈利預(yù)測審核報(bào)告；
（4）負(fù)責(zé)企業(yè)內(nèi)部控制鑒證，并出具內(nèi)部控制鑒證報(bào)告；
（5）負(fù)責(zé)核驗(yàn)企業(yè)的非經(jīng)常性損益明細(xì)項(xiàng)目和金額；
（6）對發(fā)行人主要稅種納稅情況出具專項(xiàng)意見；
（7）對發(fā)行人原始財(cái)務(wù)報(bào)表與申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表的差異情況出具專項(xiàng)意見；
（8）提供與發(fā)行上市有關(guān)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)咨詢服務(wù)。
律師事務(wù)所
企業(yè)股票公開發(fā)行上市必須依法聘請律師事務(wù)所擔(dān)任法律顧問，其主要工作如下：
（1）對改制重組方案的合法性進(jìn)行論證；
（2）指導(dǎo)股份公司的設(shè)立或變更；
（3）對企業(yè)發(fā)行上市涉及的法律事項(xiàng)進(jìn)行審查并協(xié)助企業(yè)規(guī)范、調(diào)整和完善；
（4）對發(fā)行主體的歷史沿革、股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)、組織機(jī)構(gòu)運(yùn)作、獨(dú)立性、稅務(wù)等公司法律事項(xiàng)的合法性進(jìn)行判斷；
（5）對股票發(fā)行上市各種法律文件的合法性進(jìn)行判斷；
（6）協(xié)助和指導(dǎo)發(fā)行人起草公司章程等公司法律文件；
（7）出具法律意見書；
（8）出具律師工作報(bào)告；
（9）對有關(guān)申請文件提供鑒證意見。
資產(chǎn)評估服務(wù)
配置專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，為下列情形提供資產(chǎn)評估服務(wù)：
● 資產(chǎn)拍賣、轉(zhuǎn)讓、抵押、擔(dān)保、租賃；
● 企業(yè)兼并、出售、聯(lián)營、清算；
● 企業(yè)股份制改組；
● 依照國家有關(guān)規(guī)定需要進(jìn)行資產(chǎn)評估的其它情形。
企業(yè)改制上市怎樣選擇中介機(jī)構(gòu)
一、選擇券商等中介機(jī)構(gòu)的必要性和重要性
根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)在公開發(fā)行股票并上市的過程中，必須選擇有資格條件的證券公司（又稱保薦機(jī)構(gòu)或券商）、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所及評估師事務(wù)所開展專業(yè)服務(wù)，出具相關(guān)意見，并構(gòu)成為發(fā)行上市申報(bào)材料的主要組成部分。
上市能否成功，上市進(jìn)程快慢，一方面取決于企業(yè)自身素質(zhì)，包括盈利能力、行業(yè)地位、規(guī)范運(yùn)作等方面；另一方面取決于中介機(jī)構(gòu)的專業(yè)能力和服務(wù)態(tài)度、重視程度。有人講，中介機(jī)構(gòu)的選擇對于上市工作而言相當(dāng)于鐵路兩條鐵軌中的一條軌道，與企業(yè)自身的情況共同構(gòu)成一條完整的鐵路，缺一不可。也有人說，選擇好的中介機(jī)構(gòu)，等于上市工作成功了一半?？梢哉f選擇到“合適”的中介機(jī)構(gòu)是企業(yè)改制上市過程中最為重要的一項(xiàng)工作，......>>

問題六：上市是什么意思，公司為什么要上市？ 根據(jù)公司法解釋：
上市，是指股份有限公司在證券交易所公開發(fā)行股票后并公開上市交易的。

怎么上市？
股份有限公司上市條件:
根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市必須符合下列條件：
1、股票經(jīng)國務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行；
2、公司股本總額不少于人民幣5000萬元；
3、開業(yè)時(shí)間在三年以上，最近三年連續(xù)盈利；原國有企業(yè)依法改建而設(shè)立的，其主要發(fā)起人為國有大中型企業(yè)的，可連續(xù)計(jì)算；
4、持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人，向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為15%以上；
5、公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載；
6、國務(wù)院規(guī)定的其他條件。
滿足上述條件可向國務(wù)院證券管理審核部門及交易所申請上市。

公司上市意義
解決企業(yè)發(fā)展所需要的資金，為公司的持續(xù)發(fā)展獲得穩(wěn)定的長期的融資渠道，并借此可以形成良性的資金循環(huán)（債券融資和股權(quán)融資二種籌資方式相輔相成）
成為公眾公司，大大提高知名度（媒體給予一家上市公司的關(guān)注遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于私人企業(yè)，獲得名牌效應(yīng)，積聚無形資產(chǎn)（更易獲得信貸、管理層個(gè)人名聲、吸引人才）
從產(chǎn)業(yè)競爭角度來講，一方面上市可以支持企業(yè)更高速地成長以取得在同行業(yè)領(lǐng)先的時(shí)機(jī)，另一方面，如果同行競爭者均已上市，企業(yè)同樣需要充足資本與競爭對手對抗
企業(yè)可以獲得經(jīng)營的安全性。企業(yè)通過上市籌集的充足資本可以幫助企業(yè)在市場情況不景氣或突 *** 況（如本次宏觀調(diào)控）時(shí)及時(shí)進(jìn)行業(yè)務(wù)調(diào)整或轉(zhuǎn)型而不至于出現(xiàn)經(jīng)營困難。此外，上市公司還獲得更強(qiáng)的政治影響力，在某種程度上增加在不確定環(huán)境下企業(yè)經(jīng)營及其領(lǐng)軍人的安全性
上市可以實(shí)現(xiàn)企業(yè)資產(chǎn)的證券化，大大增強(qiáng)資產(chǎn)流動(dòng)性，公司股東和管理層可以通過出售部分股權(quán)等獲得巨額收益
上市后公司并購的手段得到拓寬，可以發(fā)行股票將上市股份作為支付手段進(jìn)行并購。對于那些希望通過并購獲得成長的企業(yè)來說其重要性是不言而喻的。
企業(yè)可以通過上市引進(jìn)國內(nèi)外戰(zhàn)略合作伙伴，借此來開拓市場空間，打通國際渠道等
上市可以規(guī)范公司原來不規(guī)范的運(yùn)作和管理，完善公司的治理結(jié)構(gòu)，為企業(yè)長遠(yuǎn)健康發(fā)展奠定制度基礎(chǔ)
上市后公司可以利用股票期權(quán)計(jì)劃來實(shí)現(xiàn)對管理層和員工的中長期激勵(lì)
可以控股股東（往往是風(fēng)險(xiǎn)投資資本）提供退出通道套現(xiàn)

問題七：IPO上市是什么意思 ipo是什么意思呢？IPO全稱Initial public offerings( 首次公開募股） 指某公司（股份有限公司或有限責(zé)任公司）首次向社會(huì)公眾公開招股的發(fā)行方式。有限責(zé)任公司IPO后會(huì)成為股份有限公司。券商ipo是什么意思呢：券商ipo就是指證券公司首次向社會(huì)公眾公開招股的發(fā)行方式。 IPO對應(yīng)于一級市場，大部分公開發(fā)行股票由投資銀行集團(tuán)承銷而進(jìn)入市場，銀行按照一定的折扣價(jià)從發(fā)行方購買到自己的賬戶，然后以約定的價(jià)格出售，公開發(fā)行的準(zhǔn)備費(fèi)用較高，私募可以在某種程度上部分規(guī)避此類費(fèi)用。 這個(gè)現(xiàn)象在九十年代末的美國發(fā)起，當(dāng)時(shí)美國正經(jīng)歷科網(wǎng)股泡沫。創(chuàng)辦人會(huì)以獨(dú)立資本成立公司，并希望在牛市期間透過首次公開募股集資(IPO)。由于投資者認(rèn)為這些公司有機(jī)會(huì)成為微軟第二，股價(jià)在它們上市的初期通常都會(huì)上揚(yáng)。 不少創(chuàng)辦人都在一夜之間成了百萬富翁。而受惠于認(rèn)股權(quán)，雇員也賺取了可觀的收入。在美國，大部分透過首次公開募股集資的股票都會(huì)在納斯達(dá)克市場內(nèi)交易。很多亞洲國家的公司都會(huì)透過類似的方法來籌措資金，以發(fā)展公司業(yè)務(wù)。大盤股ipo是什么意思：大盤股往往又是藍(lán)籌股，是指具有穩(wěn)定的盈余記錄，能定期分派較優(yōu)厚的股息，被公認(rèn)為業(yè)績優(yōu)良的公司的普通股票，又稱為績優(yōu)股。藍(lán)籌碼一術(shù)語源自賭具中所使用的藍(lán)籌碼。藍(lán)籌碼通常具有較高的貨幣價(jià)值。股票成為藍(lán)籌股的基本支持條件有： （1）蕭條時(shí)期，公司能夠制訂出保證公司發(fā)展的計(jì)劃與措施； （2）繁榮時(shí)期，公司能發(fā)揮最大能力創(chuàng)造利潤； （3）通脹時(shí)期，公司實(shí)際盈余能保持不變或有所增加。 藍(lán)籌股指多長期穩(wěn)定增長的、大型的、傳統(tǒng)工業(yè)股及金融股。此類上市公司的特點(diǎn)是有著優(yōu)良的業(yè)績、收益穩(wěn)定、股本規(guī)模大、紅利優(yōu)厚、股價(jià)走勢穩(wěn)健、市場形象良好。 在海外股票市場上，投資者把那些在其所屬行業(yè)內(nèi)占有重要支配性地位、業(yè)績優(yōu)良，成交活躍、紅利優(yōu)厚的大公司股票稱為藍(lán)籌股。藍(lán)籌一詞源于西方賭場。在西方賭場中，有二種顏色的籌碼、其中藍(lán)色籌碼最為值錢，紅色籌碼次之，白色籌碼最差。投資者把這些行話套用到股票。美國通用汽車公司、埃克森石油公司和杜邦化學(xué)公司等股票，都屬于藍(lán)籌股。 藍(lán)籌股并非一成不變。隨著公司經(jīng)營狀況的改變及經(jīng)濟(jì)地位的升降、藍(lán)籌股的排名也會(huì)變更。據(jù)美國著名的《福布斯》雜志統(tǒng)計(jì)，1917年的100家最大公司中，目前只有43家公司股票仍在藍(lán)籌股之列，而當(dāng)初最藍(lán)、行業(yè)最興旺的鐵路股票，如今完全喪失了入選藍(lán)籌股的資格和實(shí)力。 在香港股市中，最有名的藍(lán)籌股當(dāng)屬全球最大商業(yè)銀行之一的匯豐控股。有華資背景的長江實(shí)業(yè)和中資背景的中信泰富等，也屬藍(lán)籌股之列。中國大陸的股票市場雖然歷史較短，但發(fā)展十分迅速，也逐漸出現(xiàn)了一些藍(lán)籌股

問題八：上市辦什么意思 上市辦就是把企業(yè)辦成上市公司。一般市縣區(qū)專門成立部門，給準(zhǔn)備上市企業(yè)提供溝通服務(wù)、信息，協(xié)調(diào)處理從籌備到上市“疑難雜癥”，目標(biāo)就是把有能力上市的企業(yè)“辦上市”。

建議找一家專業(yè)的投行機(jī)構(gòu)，一般需要準(zhǔn)備的材料，專業(yè)的投行家可以輔導(dǎo)你，尤其是財(cái)務(wù)顧問的角色，否則承銷商都能把你吃死，不過這需要找服務(wù)較完善，了解中國國情的公司，國外有些投行不太了解中國企業(yè)的一些具體情況，沒辦法切實(shí)輔導(dǎo)。
群雄匯集團(tuán)是中國投融資十大品牌，是中國的國際化標(biāo)準(zhǔn)流程管理投資銀行，為客戶提供14個(gè)國際交易所的海外上市、全球產(chǎn)業(yè)鏈并購及融資、家族財(cái)務(wù)系統(tǒng)、市值與財(cái)富管理等國際化投資銀行服務(wù)。堅(jiān)決貫徹“一帶一路”政策，為中國企業(yè)走向世界、與國際接軌，搭建堅(jiān)實(shí)的橋梁。
群雄匯集團(tuán)由數(shù)十名國際頂尖投行家直接帶領(lǐng)，專業(yè)化實(shí)操團(tuán)隊(duì)為企業(yè)實(shí)現(xiàn)美國紐交所、納斯達(dá)克交易所、全美交易所、香港聯(lián)交所、新加坡交易所、英國倫敦交易所、德國法蘭克福交易所、韓國證券交易所等20個(gè)國際性交易所上市。集團(tuán)提供證券交易所首次公開發(fā)行（IPO）、借殼上市、反向收購上市(RTO)、直接上市（Direct Listing）、介紹形式上市 （Listing by Introduction）、特殊目的并購形式上市(SPAC) 、退市等投資銀行顧問服務(wù)。

企業(yè)申請上市需要做好哪些準(zhǔn)備工作？ 企業(yè)申請上市需要做好以下準(zhǔn)備工作：1、充分認(rèn)識資本市場對企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)換機(jī)制的作用；2、消除對上市的距離感，神秘感，畏懼感，增強(qiáng)利用資本市場做大做強(qiáng)企業(yè)的緊迫感。發(fā)行上市并非高不可攀；3、努力經(jīng)營主營業(yè)務(wù)，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，提高公司核心競爭力及可持續(xù)發(fā)展?jié)摿Γ?、備好募集資金的項(xiàng)目，并且進(jìn)行科學(xué)的可行性分析，核心要關(guān)注募集資金的投向，是否提升了企業(yè)的核心競爭力；5、聘請熟悉資本市場，能與中介機(jī)構(gòu)、政府部門做好協(xié)調(diào)配合工作的董事會(huì)秘書及財(cái)務(wù)總監(jiān);6、請保薦機(jī)構(gòu)，并由保薦機(jī)構(gòu)保薦上市；7、學(xué)習(xí)相關(guān)證券法律法規(guī)及中小企業(yè)板（或創(chuàng)業(yè)板）特殊規(guī)定，在保薦機(jī)構(gòu)指導(dǎo)下完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格按照資本市場的標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)的要求，規(guī)范治理結(jié)構(gòu)與財(cái)務(wù)制度，不要留下隱患和后遺癥。現(xiàn)在我們很多經(jīng)營狀況比較好的企業(yè)，始終上不了市，就是因?yàn)樵谄髽I(yè)的建立初期，在規(guī)范運(yùn)作方面，財(cái)務(wù)制度方面存在了很多問題，留下了很多隱患和后遺癥，使得上市遲遲不能實(shí)現(xiàn)。8、企業(yè)無論是中小板還是創(chuàng)業(yè)板上市，一定要問自己三句話：歷史是否清白、業(yè)績是否真實(shí)、募集資金投資項(xiàng)目是否可行。9、改制上市的重點(diǎn)財(cái)務(wù)問題.第一個(gè)方面是發(fā)行上市的財(cái)務(wù)條件。企業(yè)上市的財(cái)務(wù)條件就是必須賺錢，而且要持續(xù)賺錢。 第二個(gè)方面是財(cái)務(wù)規(guī)范。在整個(gè)上市的過程中，最重要的財(cái)務(wù)問題就是財(cái)務(wù)規(guī)范問題。很多企業(yè)業(yè)績很多，品牌也很好，但是由于財(cái)務(wù)的不規(guī)范，只能邊規(guī)范邊等待時(shí)機(jī)成熟再上市。任何一個(gè)想做大做強(qiáng)的企業(yè)，財(cái)務(wù)必須要規(guī)范。規(guī)范化同時(shí)是自我保護(hù)和抵御風(fēng)險(xiǎn)的需要，當(dāng)企業(yè)越做越大的時(shí)候，風(fēng)險(xiǎn)不斷被放大，需要通過財(cái)務(wù)、財(cái)產(chǎn)陽光化，化解風(fēng)險(xiǎn)。另一方面是企業(yè)資產(chǎn)不是越大越好，股本不是越大越合適，企業(yè)上市賣的不是資產(chǎn)，賣的是盈利能力。 企業(yè)財(cái)務(wù)要規(guī)范，首先是要下定決心，其次是要從經(jīng)營規(guī)范入手，再次是要自主規(guī)范，最后是要及時(shí)行動(dòng)，這一點(diǎn)非常重要。10、上市保薦工作及流程企業(yè)上市的流程基本是相同，一個(gè)企業(yè)的改制上市，先是做初步盡職調(diào)查，判斷這家企業(yè)是否具備啟動(dòng)改制上市的基礎(chǔ)條件。在這個(gè)基礎(chǔ)之上，聘請中介機(jī)構(gòu)，改制設(shè)立股份有限公司，同時(shí)通過證券公司和其他中介機(jī)構(gòu)的輔導(dǎo)，申請輔導(dǎo)驗(yàn)收，然后再由保薦機(jī)構(gòu)制作申報(bào)材料，報(bào)給證監(jiān)會(huì)初審，證監(jiān)會(huì)初審報(bào)告出來之后，再報(bào)發(fā)審委審核，然后證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行，再路演、詢價(jià)、定價(jià)，最后股票發(fā)行上市，募集資金到位。 第一個(gè)階段是關(guān)于改制上市的前期盡職調(diào)查。企業(yè)改制上市，先由中介機(jī)構(gòu)為企業(yè)做初步的了解和摸底，看是否具備啟動(dòng)的條件，這樣可以大大節(jié)約機(jī)會(huì)成本。盡職調(diào)查的主體還包括企業(yè)自身，以前沒有上市，很多問題不需要考慮，現(xiàn)在要上市了，在內(nèi)部要設(shè)立改制上市小組，一般由老板當(dāng)組長，督促各個(gè)部門的老總配合。盡職調(diào)查的目的是摸清楚自己的家底，就是要知道到底公司有多少資產(chǎn)，然后做一個(gè)自我診斷，決定企業(yè)適不適合上市。 在判斷企業(yè)是否具備啟動(dòng)條件的時(shí)候，還有其他的幾項(xiàng)要求，如企業(yè)要求持續(xù)經(jīng)營三年以上，三年凈利潤率平均10%以上(創(chuàng)業(yè)板最近一年盈利)；主營業(yè)務(wù)要突出，募集資金原則上只能用于主營業(yè)務(wù)，中小企業(yè)規(guī)模小，人力、物力、財(cái)力都是有限的，所以不主張企業(yè)多元化。 第二個(gè)階段是改制輔導(dǎo)階段。首先是聘請中介機(jī)構(gòu)，中介機(jī)構(gòu)包括保薦機(jī)構(gòu)（券商）、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師、評估師，通常在前期進(jìn)入的階段，一般就是保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師、律師三家。中介機(jī)構(gòu)正式入場之后依據(jù)盡職調(diào)查的結(jié)果設(shè)計(jì)最終改制上市的方案。目前企業(yè)改制上市過程中，絕大部分企業(yè)會(huì)涉及到引進(jìn)戰(zhàn)略投資者的問題。引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)投資必須根據(jù)企業(yè)本身業(yè)務(wù)發(fā)展是否需要，以及資產(chǎn)規(guī)模、股本，現(xiàn)金流是否需要來決定。 第三個(gè)階段是申報(bào)與核準(zhǔn)。企業(yè)在上市輔導(dǎo)階段就開始準(zhǔn)備申報(bào)相關(guān)材料的初稿，由于要求嚴(yán)格，不僅用詞一定要有理有據(jù)，而且連標(biāo)點(diǎn)符號都不能錯(cuò)。整套申報(bào)文件齊備之后報(bào)給證監(jiān)會(huì)，證監(jiān)會(huì)5個(gè)工作日內(nèi)出具一個(gè)受理函，在上會(huì)前，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站會(huì)預(yù)先披露招股說明書的申報(bào)。證監(jiān)會(huì)預(yù)審?fù)ㄟ^后，將出具初審報(bào)告報(bào)發(fā)審委。一般來說，上會(huì)前要做好相關(guān)的工作，比如做相關(guān)的培訓(xùn)工作，任何問題都要按照招股說明書解答。第四個(gè)階段是政策發(fā)行和上市。核準(zhǔn)發(fā)行是6個(gè)月內(nèi)發(fā)行，一般來說，中小板一個(gè)月內(nèi)，基本是兩個(gè)禮拜。

首先找專業(yè)的機(jī)構(gòu)咨詢，先期進(jìn)行整體上市的評估，根據(jù)上市評估的結(jié)果選擇在那上市？適合那個(gè)板塊？然后找證券公司，證券資質(zhì)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)，證券資質(zhì)的會(huì)計(jì)事務(wù)所，律師等做上市的工作。企業(yè)上市流程[企業(yè)上市流程及企業(yè)整體改制上市方案等企業(yè)主板上市、企業(yè)中小板上市、企業(yè)深圳創(chuàng)業(yè)板上市證券執(zhí)業(yè)資格服務(wù)機(jī)構(gòu)](一)改制階段企業(yè)改制、發(fā)行上市牽涉的問題較為廣泛復(fù)雜，一般在企業(yè)聘請的專業(yè)機(jī)構(gòu)的協(xié)助下完成。企業(yè)首先要確定券商，在券商的協(xié)助下盡早選定其他中介機(jī)構(gòu)。股票改制所涉及的主要中介機(jī)構(gòu)有：證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、土地評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所(1)各有關(guān)機(jī)構(gòu)的工作內(nèi)容擬改制公司擬改制企業(yè)一般要成立改制小組，公司主要負(fù)責(zé)人全面統(tǒng)籌，小組由公司抽調(diào)辦公室、財(cái)務(wù)及熟悉公司歷史、生產(chǎn)經(jīng)營情況的人員組成，其主要工作包括：全面協(xié)調(diào)企業(yè)與省、市各有關(guān)部門、行業(yè)主管部門、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)以及各中介機(jī)構(gòu)的關(guān)系，并全面督察工作進(jìn)程;配合會(huì)計(jì)師及評估師進(jìn)行會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)、盈利預(yù)測編制及資產(chǎn)評估工作;與律師合作，處理上市有關(guān)法律事務(wù)，包括編寫公司章程、承銷協(xié)議、各種關(guān)聯(lián)交易協(xié)議、發(fā)起人協(xié)議等;負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的立項(xiàng)報(bào)批工作和提供項(xiàng)目可行性研究報(bào)告;完成各類董事會(huì)決議、公司文件、申請主管機(jī)關(guān)批文，并負(fù)責(zé)新聞宣傳報(bào)道及公關(guān)活動(dòng)。券商制定股份公司改制方案;對股份公司設(shè)立的股本總額、股權(quán)結(jié)構(gòu)、招股籌資、配售新股及制定發(fā)行方案并進(jìn)行操作指導(dǎo)和業(yè)務(wù)服務(wù);推薦具有證券從業(yè)資格的其他中介機(jī)構(gòu)，協(xié)調(diào)各方的業(yè)務(wù)關(guān)系、工作步驟及工作結(jié)果，充當(dāng)公司改制及股票發(fā)行上市全過程總策劃與總協(xié)調(diào)人;起草、匯總、報(bào)送全套申報(bào)材料;組織承銷團(tuán)包A股，承擔(dān)A股發(fā)行上市的組織工作。會(huì)計(jì)師事務(wù)所各發(fā)起人的出資及實(shí)際到位情況進(jìn)行檢驗(yàn)，出具驗(yàn)資報(bào)告;負(fù)責(zé)協(xié)助公司進(jìn)行有關(guān)帳目調(diào)整，使公司的則務(wù)處理符合規(guī)定：協(xié)助公司建立股份公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、則務(wù)管理制度;對公司前三年經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行審計(jì)，以及審核公司的盈利預(yù)測。對公司的內(nèi)部控制制度進(jìn)行檢查，出具內(nèi)部控制制度評價(jià)報(bào)告。資產(chǎn)評估事務(wù)所在需要的情況下對各發(fā)起人投入的資產(chǎn)評估，出具資產(chǎn)評估報(bào)告。土地評估機(jī)構(gòu)對納入股份公司股本的土地使用權(quán)進(jìn)行評估。律師事務(wù)所協(xié)助公司編寫公司章程、發(fā)起人協(xié)議及重要合同;負(fù)責(zé)對股票發(fā)行及上市的各項(xiàng)文件進(jìn)行審查;起草法律意見書、律師工作報(bào)告;為股票發(fā)行上市提供法律咨詢服務(wù)。特別提示：根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)通知的規(guī)定：今后擬申請發(fā)行股票的公司，設(shè)立時(shí)應(yīng)聘請有證券從業(yè)資格許可證的中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)驗(yàn)資、資產(chǎn)評估、審計(jì)等業(yè)務(wù)。若設(shè)立聘請沒有證券從業(yè)資格許可證的中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)上述業(yè)務(wù)的，應(yīng)在股份公司運(yùn)行滿三年后才能提出發(fā)行申請，在申請發(fā)行股票前須另聘有證券從業(yè)資格許可證的中介機(jī)構(gòu)復(fù)核并出具專業(yè)報(bào)告。(2)確定方案券商和其他中介機(jī)構(gòu)向發(fā)行人提交審慎調(diào)查提綱，由企業(yè)根據(jù)提綱的要求提供文件資料。通過審慎調(diào)查，全面了解企業(yè)各方面的情況，確定改制方案。審慎調(diào)查是為了保證向投資者提供的招股資料全面、真實(shí)完整而設(shè)計(jì)的，也是制作申報(bào)材料的基礎(chǔ)，需要發(fā)行人全力配合。(3)分工協(xié)調(diào)會(huì)中介機(jī)構(gòu)經(jīng)過審慎調(diào)查階段對公司了解，發(fā)行人與券商將召集所有中介機(jī)構(gòu)參加的分工協(xié)調(diào)會(huì)。協(xié)調(diào)會(huì)由券商主持，就發(fā)行上市的重大問題，如股份公司設(shè)立方案、資產(chǎn)重組方案、股本結(jié)構(gòu)、則務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評估、土地評估、盈利預(yù)測等事項(xiàng)進(jìn)行討論。協(xié)調(diào)會(huì)將根據(jù)工作進(jìn)展情況不定期召開。(4)各中介機(jī)構(gòu)開展工作根據(jù)協(xié)調(diào)會(huì)確定的工作進(jìn)程，確定各中介機(jī)構(gòu)工作的時(shí)間表，各中介機(jī)構(gòu)按照上述時(shí)間表開展工作，主要包括對初步方案進(jìn)一步分析、財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評估及各種法律文件的起草工作