（1）資產(chǎn)證券化融資規(guī)模目前無(wú)特定限制；
（2）根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第十四條，管理人不能超過(guò)計(jì)劃說(shuō)明書約定的規(guī)模募集資金；
（3）根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第二十六條，基礎(chǔ)資產(chǎn)的規(guī)模、存續(xù)期限應(yīng)當(dāng)與資產(chǎn)支持證券的規(guī)模、存續(xù)期限相匹配。

第一章　總 則第一條　為加強(qiáng)證券公司股權(quán)管理，保護(hù)證券公司股東、客戶及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，促進(jìn)證券公司持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。第二條　本規(guī)定適用于中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的證券公司。第三條　證券公司股權(quán)管理應(yīng)當(dāng)遵循分類管理、資質(zhì)優(yōu)良、權(quán)責(zé)明確、結(jié)構(gòu)清晰、變更有序、公開(kāi)透明的原則。第四條　證券公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）規(guī)定和公司章程，秉承長(zhǎng)期投資理念，依法行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)。
　　證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)股權(quán)事務(wù)的管理，完善公司治理結(jié)構(gòu)，健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。
　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)遵循審慎監(jiān)管原則，依法對(duì)證券公司股權(quán)實(shí)施穿透式監(jiān)管和分類監(jiān)管。第五條　根據(jù)持股比例和對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理的影響，證券公司股東包括以下三類：
　　（一）控股股東，指持有證券公司 50%以上股權(quán)的股東或者雖然持股比例不足 50%，但其所享有的表決權(quán)足以對(duì)證券公司股東（大）會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東；
　　（二）主要股東，指持有證券公司 5%以上股權(quán)的股東；
　　（三）持有證券公司 5%以下股權(quán)的股東。第六條　證券公司設(shè)立時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照規(guī)定核準(zhǔn)其注冊(cè)資本及股權(quán)結(jié)構(gòu)。
　　證券公司變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
　　證券公司的控股股東、實(shí)際控制人實(shí)際控制證券公司的股權(quán)比例增至100%的，證券公司應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記之日起（依法不需辦理公司變更登記的，自相關(guān)確權(quán)登記之日起）5 個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
　　證券公司變更注冊(cè)資本、股權(quán)或者 5%以上股權(quán)的實(shí)際控制人，不涉及本條第二、三款所列情形的，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記之日起（依法不需辦理公司變更登記的，自相關(guān)確權(quán)登記之日起）5 個(gè)工作日內(nèi)，向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。證券公司公開(kāi)發(fā)行股份或者在證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）發(fā)生的股權(quán)變更，不適用本款規(guī)定。第二章　資質(zhì)條件第七條　持有證券公司 5%以下股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
　　（一）自身及所控制的機(jī)構(gòu)信譽(yù)良好，最近 3 年無(wú)重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠(chéng)信記錄；不存在因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾 3 年的情形；沒(méi)有因涉嫌重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或處于整改期間；
　　（二）不存在長(zhǎng)期未實(shí)際開(kāi)展業(yè)務(wù)、停業(yè)、破產(chǎn)清算、治理結(jié)構(gòu)缺失、內(nèi)部控制失效等影響履行股東權(quán)利和義務(wù)的情形；不存在可能嚴(yán)重影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保、訴訟、仲裁或者其他重大事項(xiàng)；
　　（三）不存在股權(quán)結(jié)構(gòu)不清晰，無(wú)法逐層穿透至最終權(quán)益持有人的情形；股權(quán)結(jié)構(gòu)中原則不允許存在理財(cái)產(chǎn)品，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的情形除外；
　　（四）自身及所控制的機(jī)構(gòu)不存在因不誠(chéng)信或者不合規(guī)行為引發(fā)社會(huì)重大質(zhì)疑或產(chǎn)生嚴(yán)重社會(huì)負(fù)面影響且影響尚未消除的情形；不存在對(duì)所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗負(fù)有重大責(zé)任且經(jīng)營(yíng)失敗未逾3年的情形；
　　（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)基于審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他要求。
通過(guò)證券交易所、股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易或者認(rèn)購(gòu)證券公司公開(kāi)發(fā)行股份取得證券公司 5%以下股份的股東，不適用本條規(guī)定。第八條　證券公司的主要股東，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
　　（一）本規(guī)定第七條規(guī)定的要求；
　　（二）財(cái)務(wù)狀況良好，資產(chǎn)負(fù)債和杠桿水平適度，凈資產(chǎn)不低于 5000 萬(wàn)元人民幣，具備與證券公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相匹配的持續(xù)資本補(bǔ)充能力；
　　（三）公司治理規(guī)范，管理能力達(dá)標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)管控良好；
　　（四）不存在凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本 50%、或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)50%或者不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情形；
　　（五）能夠?yàn)樘嵘C券公司的綜合競(jìng)爭(zhēng)力提供支持。第九條　證券公司的第一大股東、控股股東，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
　　（一）本規(guī)定第八條規(guī)定的條件；
　　（二）開(kāi)展金融相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)與證券公司業(yè)務(wù)范圍相匹配；
　　（三）入股證券公司與其長(zhǎng)期戰(zhàn)略協(xié)調(diào)一致，有利于服務(wù)其主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展；
　　（四）對(duì)完善證券公司治理結(jié)構(gòu)、推動(dòng)證券公司長(zhǎng)期發(fā)展有切實(shí)可行的計(jì)劃安排；
　　（五）對(duì)保持證券公司經(jīng)營(yíng)管理的獨(dú)立性和防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞、不當(dāng)利益輸送，有明確的自我約束機(jī)制；
　　（六）對(duì)證券公司可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致無(wú)法正常經(jīng)營(yíng)的情況，制定合理有效的風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。