公司法關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定：
有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。
股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，不購(gòu)買(mǎi)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。
經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買(mǎi)比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。
公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
一、股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓包括哪些權(quán)利的轉(zhuǎn)讓?
股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，股東基于股東地位而對(duì)公司所發(fā)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系全部同時(shí)移轉(zhuǎn)于受讓人，受讓人因此成為公司的股東，取得股東權(quán)。因此股權(quán)轉(zhuǎn)讓所包括的權(quán)利是股東權(quán)的全部?jī)?nèi)容，
1、發(fā)給股票或其他股權(quán)證明請(qǐng)求權(quán)
2、股份轉(zhuǎn)讓權(quán)
3、股息紅利分配請(qǐng)求權(quán)
4、股東會(huì)臨時(shí)召集請(qǐng)求權(quán)或自行召集權(quán)
5、出席股東會(huì)并行使表決權(quán)
6、對(duì)公司財(cái)務(wù)的監(jiān)督檢查權(quán)
7、公司章程和股東大會(huì)記錄的查閱權(quán)
8、股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)
9、公司剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)
10、股東權(quán)利損害救濟(jì)權(quán)
11、公司重整申請(qǐng)權(quán)
12、對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的建議與質(zhì)詢(xún)權(quán)等。
公司法第72條當(dāng)中對(duì)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓有規(guī)定。股權(quán)轉(zhuǎn)讓其實(shí)也是可以向股東以外的其他人轉(zhuǎn)讓的，但是在股權(quán)轉(zhuǎn)讓的時(shí)候，必須要經(jīng)過(guò)股東過(guò)半數(shù)的同意。不過(guò)股東在接到股權(quán)轉(zhuǎn)讓的通知書(shū)30天之內(nèi)都沒(méi)有作出任何答復(fù)的話，那么就會(huì)被視為同意轉(zhuǎn)讓。
二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓了債務(wù)誰(shuí)承擔(dān)？
股權(quán)轉(zhuǎn)讓是股東行使股權(quán)經(jīng)常而普遍的方式，中國(guó)《公司法》規(guī)定股東有權(quán)通過(guò)法定方式轉(zhuǎn)讓其全部出資或者部分出資。
公司的債務(wù)與股東個(gè)人無(wú)關(guān)，應(yīng)由公司以公司財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，所有的股東僅以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。
如果在股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議預(yù)定的期限內(nèi)發(fā)生，并且發(fā)生實(shí)際權(quán)利人的追索，該類(lèi)責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)首先應(yīng)當(dāng)由目標(biāo)公司承擔(dān)，由此引發(fā)的股份轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)應(yīng)當(dāng)由股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定。 因此，有關(guān)債務(wù)承擔(dān)問(wèn)題應(yīng)列入風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)條款予以約定。
對(duì)于出讓方故意隱瞞真相，沒(méi)有真實(shí)、全面、及時(shí)地向受讓方批露既有負(fù)債或潛在負(fù)債的，屬于違反信息批露義務(wù)的行為，違反了出讓方有關(guān)公司債務(wù)的陳述與保證義務(wù)。當(dāng)發(fā)生債務(wù)追索時(shí)，將嚴(yán)重影響受讓方的股份轉(zhuǎn)讓合同的利益和預(yù)期的收益。股權(quán)的受讓者可以向法院進(jìn)出訴訟要求原股東進(jìn)行賠償。
法律依據(jù)
《中華人民共和國(guó)公司法》
第七十一條　有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。
股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買(mǎi)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。
經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買(mǎi)比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。
公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第七十二條　人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿二十日不行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。

我國(guó)現(xiàn)行的礦產(chǎn)資源所有權(quán)和礦業(yè)權(quán)制度主要散見(jiàn)于
四部法律:
《憲法》、《民法通則》、《物權(quán)法》、《礦產(chǎn)資源法》
三部法規(guī):
國(guó)務(wù)院令240號(hào)《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》、241號(hào)《礦產(chǎn)資源開(kāi)采登記管理辦法》、242號(hào)《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》。
三部國(guó)土資源部文件:
——國(guó)土資發(fā)309號(hào)《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》、197號(hào)《探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣(mài)掛牌管理辦法（試行）》、12號(hào)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范礦業(yè)權(quán)出讓管理的通知》。
現(xiàn)行法律框架對(duì)礦產(chǎn)資源所有權(quán)性質(zhì)與歸屬、礦產(chǎn)資源所有權(quán)收益、礦業(yè)權(quán)屬性、礦業(yè)權(quán)人的權(quán)利義務(wù)，以及礦業(yè)權(quán)設(shè)立（出讓?zhuān)⒆兏⑥D(zhuǎn)讓到終止的申請(qǐng)、審批及登記、礦業(yè)權(quán)保護(hù)等都有規(guī)定。
礦業(yè)權(quán)是探礦權(quán)和采礦權(quán)的統(tǒng)稱(chēng)。本文所稱(chēng)“礦業(yè)企業(yè)”是指從事采礦、探礦經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企業(yè)。較一般企業(yè)而言，礦業(yè)企業(yè)的主要資產(chǎn)——礦業(yè)權(quán)較為特殊，律師為此類(lèi)企業(yè)上市提供法律服務(wù)除需關(guān)注其是否我國(guó)《證券法》以及《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理暫行辦法》或《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的一般性規(guī)定以外，還需就其礦業(yè)權(quán)的取得是否合法進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)核查，并出具法律意見(jiàn)。正是基于礦業(yè)權(quán)的特殊性，上市公司的相關(guān)監(jiān)管部門(mén)相繼出臺(tái)了上市公司礦業(yè)權(quán)信息披露規(guī)范指引，上海證券交易所于2008年8月8日頒布了《上市公司臨時(shí)公告格式指引第十八號(hào)：上市公司礦業(yè)權(quán)的取得、轉(zhuǎn)讓公告》，深圳證券交易所于2008年8月25日頒布了《信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第14號(hào)――礦業(yè)權(quán)相關(guān)信息披露》。此兩份信息披露指引均規(guī)定上市公司需委托律師就其礦業(yè)權(quán)的取得或轉(zhuǎn)讓出具法律意見(jiàn)書(shū)，并規(guī)定了相關(guān)披露要點(diǎn)。該信息披露指引雖是針對(duì)已上市的公司擬取得或轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)而作出，對(duì)于擬上市的礦業(yè)企業(yè)而言，該信息披露指引仍是律師發(fā)表意見(jiàn)的依據(jù)。
筆者現(xiàn)參照上海證券交易所、深圳證券交易所的上述規(guī)定，并結(jié)合自己的工作實(shí)踐，就律師在為礦業(yè)企業(yè)上市提供專(zhuān)項(xiàng)服務(wù)中需重點(diǎn)關(guān)注的礦業(yè)權(quán)取得方式的合法性問(wèn)題進(jìn)行解析。
從立法上來(lái)看，我國(guó)礦業(yè)權(quán)取得制度經(jīng)歷了三個(gè)階段的演變：第一階段為行政無(wú)償授予階段（1986年至1996年），取得礦業(yè)權(quán)無(wú)需支付對(duì)價(jià)，且不得轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)；第二階段為礦業(yè)權(quán)有償出讓并允許礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)階段（1996年至2003年），此階段形成了礦業(yè)權(quán)一級(jí)市場(chǎng)、二級(jí)市場(chǎng)，其中，礦業(yè)權(quán)一級(jí)市場(chǎng)以行政有償授予為主、招標(biāo)授予為輔；第三個(gè)階段為礦業(yè)權(quán)一級(jí)市場(chǎng)強(qiáng)制“招拍掛”階段（2003年至今），在此階段，取得礦業(yè)權(quán)以有償出讓為主、協(xié)議有償出讓和申請(qǐng)?jiān)谙扔袃敵鲎尀檩o，礦業(yè)權(quán)二級(jí)市場(chǎng)流轉(zhuǎn)制度不變。因此，衡量礦業(yè)企業(yè)礦業(yè)權(quán)的取得方式是否合法需根據(jù)該礦業(yè)權(quán)的形成時(shí)間并結(jié)合當(dāng)時(shí)的法律規(guī)定來(lái)判斷。
一、1986年3月19日我國(guó)頒發(fā)了《礦產(chǎn)資源法》，1996年10月1日我國(guó)對(duì)《礦產(chǎn)資源法》進(jìn)行了修訂。在此次對(duì)《礦產(chǎn)資源法》進(jìn)行修訂之前，我國(guó)實(shí)行的是無(wú)償行政授予礦業(yè)權(quán)制度（主要是無(wú)償授予給國(guó)營(yíng)礦山企業(yè)），且禁止礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)，因此，此階段不存在通過(guò)轉(zhuǎn)讓方式獲得礦業(yè)權(quán)的情形。
（一）修訂前的《礦產(chǎn)資源法》第四條規(guī)定，國(guó)營(yíng)礦山企業(yè)是開(kāi)采礦產(chǎn)資源的主體；第三十四條規(guī)定，國(guó)家鼓勵(lì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)開(kāi)采國(guó)家指定范圍內(nèi)的礦產(chǎn)資源，允許個(gè)人采挖零星分散資源和只能用作普通建筑材料的砂、石、粘土以及生活自用采挖少量礦產(chǎn)。修訂前的《礦產(chǎn)資源法》第三條還規(guī)定，采礦權(quán)不得買(mǎi)賣(mài)、出租，不得用作抵押。因此，此階段只存在著國(guó)家無(wú)償授予國(guó)營(yíng)企業(yè)采礦權(quán)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、個(gè)人采礦權(quán)的情形。
（二）修訂前的《礦產(chǎn)資源法》并未規(guī)定授予礦業(yè)權(quán)需要向企業(yè)收取使用費(fèi)以及價(jià)款，僅在第五條規(guī)定“國(guó)家對(duì)礦產(chǎn)資源實(shí)行有償開(kāi)采。開(kāi)采礦產(chǎn)資源，必須按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定繳納資源稅和資源補(bǔ)償費(fèi)”。因此，此階段的礦業(yè)權(quán)屬于無(wú)償行政授予。
律師對(duì)于在此階段取得礦業(yè)權(quán)的企業(yè)的礦業(yè)權(quán)的審查主要應(yīng)關(guān)注其是否取得了相應(yīng)的行政審批手續(xù)以及礦業(yè)企業(yè)是否按規(guī)定繳納了資源稅和資源補(bǔ)償費(fèi)。
二、1996年10月1日我國(guó)對(duì)《礦產(chǎn)資源法》進(jìn)行了修訂，國(guó)務(wù)院隨后相繼頒布了有關(guān)行政法規(guī)，明確規(guī)定實(shí)行礦業(yè)權(quán)有償取得制度，企業(yè)需按規(guī)定繳納礦業(yè)權(quán)使用費(fèi)、礦業(yè)權(quán)價(jià)款。在取得方式上，規(guī)定了以申請(qǐng)取得為主的行政授予方式，并首次規(guī)定礦業(yè)權(quán)可以通過(guò)招標(biāo)投標(biāo)的方式有償取得（需注意的是，在此階段，礦業(yè)權(quán)的“招拍掛”并非強(qiáng)制性規(guī)定），同時(shí)還允許礦業(yè)權(quán)的有條件轉(zhuǎn)讓?zhuān)纱耍诒敬螌?duì)《礦產(chǎn)資源法》進(jìn)行修訂后，礦業(yè)權(quán)的取得出現(xiàn)了“二級(jí)市場(chǎng)”（即礦業(yè)權(quán)的流轉(zhuǎn)市場(chǎng)），礦業(yè)權(quán)的有償出讓則屬于“礦業(yè)權(quán)一級(jí)市場(chǎng)”。
（一）1996年修訂后的《礦產(chǎn)資源法》第十五條規(guī)定了以申請(qǐng)方式獲得行政審批授予礦業(yè)權(quán)的出讓方式，即，設(shè)立礦山企業(yè)，必須符合國(guó)家規(guī)定的資質(zhì)條件，并依照法律和國(guó)家有關(guān)規(guī)定，由審批機(jī)關(guān)對(duì)其礦區(qū)范圍、礦山設(shè)計(jì)或者開(kāi)采方案、生產(chǎn)技術(shù)條件、安全措施、環(huán)境保護(hù)措施等進(jìn)行審查；審查合格的，方予批準(zhǔn)。第六條規(guī)定，探礦權(quán)人有權(quán)在劃定的勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)進(jìn)行規(guī)定的勘查作業(yè)，有權(quán)優(yōu)先取得勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)礦產(chǎn)資源的采礦權(quán)。探礦權(quán)人在完成規(guī)定的最低勘查投入后，經(jīng)依法批準(zhǔn)，可以將探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人；已取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)，因企業(yè)合并、分立，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)，或者因企業(yè)資產(chǎn)出售以及有其他變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的情形而需要變更采礦權(quán)主體的，經(jīng)依法批準(zhǔn)可以將采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人采礦。
（二）為進(jìn)一步明確修訂后的《礦產(chǎn)資源法》中關(guān)于礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)、轉(zhuǎn)讓以及有償取得等內(nèi)容，1998年2月12日國(guó)務(wù)院頒布了《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》、《礦產(chǎn)資源開(kāi)采登記管理辦法》、《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》等三個(gè)行政法規(guī)。《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》規(guī)定，探礦權(quán)可以通過(guò)招標(biāo)投標(biāo)的方式有償取得；國(guó)家實(shí)行探礦權(quán)有償取得制度，探礦權(quán)使用費(fèi)以勘查年度計(jì)算，逐年繳納，申請(qǐng)國(guó)家出資勘查并已經(jīng)探明礦產(chǎn)地的區(qū)塊的探礦權(quán)的，探礦權(quán)申請(qǐng)人除需繳納使用費(fèi)外，還應(yīng)當(dāng)繳納經(jīng)評(píng)估確認(rèn)的探礦權(quán)價(jià)款。《礦產(chǎn)資源開(kāi)采登記管理辦法》第九條規(guī)定，國(guó)家實(shí)行采礦權(quán)有償取得制度，采礦權(quán)使用費(fèi)按照礦區(qū)范圍的面積逐年繳納，標(biāo)準(zhǔn)為每平方公里1000元。第十條規(guī)定，申請(qǐng)國(guó)家出資勘查并已探明礦產(chǎn)地的采礦權(quán)的，除需繳納采礦權(quán)使用費(fèi)外，還應(yīng)當(dāng)繳納經(jīng)評(píng)估確認(rèn)的采礦權(quán)價(jià)款；第十三條規(guī)定，采礦權(quán)可以通過(guò)招標(biāo)投標(biāo)的方式有償取得。
（三）2000年10月31日國(guó)土資源部頒發(fā)了《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》，規(guī)定，礦業(yè)權(quán)的出讓可以采取批準(zhǔn)申請(qǐng)、招標(biāo)、拍賣(mài)等方式，礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓可以采取出售、作價(jià)出資、合作、重組改制等形式，礦業(yè)權(quán)的出租、抵押按照礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件和程序進(jìn)行管理，由原發(fā)證機(jī)關(guān)審查批準(zhǔn)。該規(guī)定并未對(duì)礦業(yè)權(quán)出讓需進(jìn)行招拍掛作出強(qiáng)制性規(guī)定，批準(zhǔn)申請(qǐng)仍然是礦業(yè)權(quán)出讓的主導(dǎo)方式。
國(guó)有主體轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)是否需按《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》的規(guī)定履行“招拍掛”呢？
2003年12月31日國(guó)資委、財(cái)政部聯(lián)合下發(fā)了《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（國(guó)資委、財(cái)政部第3號(hào)令），該辦法規(guī)定，除經(jīng)省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)可以協(xié)議轉(zhuǎn)讓的外，企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中公開(kāi)進(jìn)行。那么，國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)讓其礦業(yè)權(quán)是否需要遵守該辦法的規(guī)定履行“招拍掛”的程序？筆者認(rèn)為，礦業(yè)權(quán)的“招拍掛”已有國(guó)土資源部頒布的《探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣(mài)掛牌管理辦法（試行）》（自2003年8月1日起施行）予以規(guī)范，如轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)并不屬于該辦法規(guī)定的需要履行公開(kāi)“招拍掛”程序的情形，則即便轉(zhuǎn)讓主體是國(guó)有企業(yè)，也無(wú)需按照國(guó)資委、財(cái)政部第3號(hào)令的要求公開(kāi)“招拍掛”。筆者曾到某省級(jí)國(guó)土資源主管部門(mén)進(jìn)行過(guò)咨詢(xún)，其審批流程也印證了筆者的上述觀點(diǎn)。
對(duì)于此階段通過(guò)一級(jí)市場(chǎng)取得礦業(yè)權(quán)的企業(yè)，律師主要應(yīng)關(guān)注其是否取得了國(guó)土資源部門(mén)的審批，是否按規(guī)定繳納了礦業(yè)權(quán)使用費(fèi)、礦業(yè)權(quán)價(jià)款，通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓方式取得礦業(yè)權(quán)的企業(yè)，應(yīng)關(guān)注其轉(zhuǎn)讓手續(xù)是否完備，轉(zhuǎn)讓程序是否合法，通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)租賃取得礦業(yè)權(quán)的企業(yè)，應(yīng)著重關(guān)注租賃行為是否取得了國(guó)土資源主管部門(mén)的批準(zhǔn)。
值得一提的是，對(duì)于通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓取得采礦權(quán)的，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是否取得了審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院1998年2月12日發(fā)布的《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第十條規(guī)定，申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)、采礦權(quán)的，審批管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)之日起40日內(nèi)作出準(zhǔn)予轉(zhuǎn)讓或不準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的決定，批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓合同自批準(zhǔn)之日起生效；我國(guó)《合同法》第四十四條規(guī)定：“依法成立的合同，自成立時(shí)生效。法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定。”筆者在為某上市公司并購(gòu)礦業(yè)企業(yè)提供專(zhuān)項(xiàng)法律服務(wù)的實(shí)踐中曾碰到這樣一則案例。某國(guó)有企業(yè)A公司與某民營(yíng)企業(yè)B公司以協(xié)議方式將采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓給B,經(jīng)國(guó)土資源部批準(zhǔn)，B公司獲得了采礦權(quán)許可證。但A公司與B公司另外還簽有一份采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的年限為20年，20年期限屆滿后，B公司需將采礦權(quán)轉(zhuǎn)回到A公司名下。在該項(xiàng)目中，筆者需對(duì)B公司采礦權(quán)的有效性發(fā)表法律意見(jiàn)。筆者認(rèn)為，B公司已經(jīng)審批機(jī)關(guān)同意獲采礦權(quán)，其獲得的采礦權(quán)合法有效，且其采礦權(quán)的許可期限應(yīng)以國(guó)家法律規(guī)定為準(zhǔn)；對(duì)于其與A公司另行簽署的附期限的轉(zhuǎn)讓合同，由于未到國(guó)土資源部辦理報(bào)批手續(xù)，屬于“未生效的合同”，不能作為雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的依據(jù)，也就是說(shuō)，在該約定的20年到期后，除非B公司與A公司就轉(zhuǎn)讓合同重新報(bào)審批機(jī)關(guān)審批并獲得批準(zhǔn)，否則，A公司無(wú)權(quán)要求B公司到期將采礦權(quán)轉(zhuǎn)回到A公司名下。
另外，關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否視為采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓、是否需要履行采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓審批手續(xù)問(wèn)題。實(shí)踐中有觀點(diǎn)認(rèn)為，如礦業(yè)權(quán)持有人的股權(quán)關(guān)系發(fā)生重大變化導(dǎo)致礦業(yè)權(quán)持有人形式雖未變，但礦業(yè)權(quán)的實(shí)際控制人發(fā)生變更的，應(yīng)認(rèn)定為屬于礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓行為，即名為股權(quán)變動(dòng)，實(shí)為礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)杪男杏嘘P(guān)礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的報(bào)批手續(xù)。筆者認(rèn)為，此種觀點(diǎn)目前尚缺乏法律依據(jù)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓只需按照《公司法》、《公司登記管理?xiàng)l例》及其他相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定辦理登記即可。
三、2003年6月11日，國(guó)土資源部頒布了《探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣(mài)掛牌管理辦法（試行）》（自2003年8月1日起施行）。該辦法規(guī)定，主管部門(mén)對(duì)于符合規(guī)定情形的新設(shè)礦業(yè)權(quán)應(yīng)當(dāng)以“招拍掛”方式授予。在該辦法生效以后，礦業(yè)權(quán)一級(jí)市場(chǎng)的取得方式進(jìn)入以招拍掛有償出讓為主、協(xié)議有償出讓和申請(qǐng)?jiān)谙扔袃敵鲎專(zhuān)ㄉ暾?qǐng)?jiān)谙扔袃敵鲎寖H指探礦權(quán)出讓?zhuān)檩o的階段。
（一）關(guān)于礦業(yè)權(quán)一級(jí)市場(chǎng)中的強(qiáng)制“招拍掛”。
1.《探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣(mài)掛牌管理辦法（試行）》規(guī)定，在新設(shè)探礦權(quán)、采礦權(quán)時(shí)，符合該辦法第七條、第八條規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)招拍掛的方式授予探礦權(quán)、采礦權(quán)；對(duì)于符合該辦法第七條、第八條規(guī)定的范圍，且有該辦法第九條規(guī)定的情形之一的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)招標(biāo)的方式授予探礦權(quán)和采礦權(quán)。
2.2006年1月24日，國(guó)土資源部頒布了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范礦業(yè)權(quán)出讓管理的通知》，該通知按照《礦產(chǎn)勘查開(kāi)采分類(lèi)目錄》中的礦產(chǎn)分類(lèi)對(duì)礦業(yè)權(quán)的強(qiáng)制“招拍掛”進(jìn)一步作出了明確規(guī)定。
（二）關(guān)于礦業(yè)權(quán)一級(jí)市場(chǎng)中的申請(qǐng)?jiān)谙瘸鲎專(zhuān)▋H指探礦權(quán)）和協(xié)議出讓探礦權(quán)、采礦權(quán)。
2006年1月24日國(guó)土資源部頒布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范礦業(yè)權(quán)出讓管理的通知》規(guī)定，屬于《礦產(chǎn)勘查開(kāi)采分類(lèi)目錄》規(guī)定的第一類(lèi)礦產(chǎn)的勘查，并在礦產(chǎn)勘查工作空白區(qū)或雖進(jìn)行過(guò)礦產(chǎn)勘查但未獲可供進(jìn)一步勘查礦產(chǎn)地的區(qū)域內(nèi)，以申請(qǐng)?jiān)谙燃聪壬暾?qǐng)者先依法登記的方式出讓探礦權(quán)。
該通知還規(guī)定，以招標(biāo)拍賣(mài)掛牌方式出讓探礦權(quán)采礦權(quán)有下列情形之一的，經(jīng)批準(zhǔn)允許以協(xié)議方式出讓?zhuān)簢?guó)務(wù)院批準(zhǔn)的重點(diǎn)礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)項(xiàng)目和為國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目提供配套資源的礦產(chǎn)地；已設(shè)采礦權(quán)需要整合或利用原有生產(chǎn)系統(tǒng)擴(kuò)大勘查開(kāi)采范圍的毗鄰區(qū)域；經(jīng)省（區(qū)、市）人民政府同意，并正式行文報(bào)國(guó)土資源部批準(zhǔn)的大型礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)項(xiàng)目；國(guó)家出資為危機(jī)礦山尋找接替資源的找礦項(xiàng)目。協(xié)議出讓探礦權(quán)采礦權(quán)，必須通過(guò)集體會(huì)審，從嚴(yán)掌握。協(xié)議出讓的探礦權(quán)采礦權(quán)價(jià)款不得低于類(lèi)似條件下的市場(chǎng)價(jià)。
該規(guī)定中，關(guān)于已設(shè)采礦權(quán)的礦區(qū)的毗鄰區(qū)域，采礦權(quán)人取得新的采礦權(quán)的方式其實(shí)是屬于一種以協(xié)議方式優(yōu)先獲得礦業(yè)權(quán)的特殊情形。2003年6月11日國(guó)土資源部頒布的《探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣(mài)掛牌管理辦法（試行）》第十條規(guī)定，符合礦產(chǎn)資源規(guī)劃或者礦區(qū)總體規(guī)劃的礦山企業(yè)的接續(xù)礦區(qū)、已設(shè)采礦權(quán)的礦區(qū)范圍上下部需要統(tǒng)一開(kāi)采的區(qū)域，主管部門(mén)不得以招標(biāo)拍賣(mài)掛牌的方式授予采礦權(quán)。因此，除非采礦權(quán)人自愿放棄協(xié)議取得采礦權(quán)的權(quán)利，采礦權(quán)人是有以協(xié)議方式優(yōu)先受讓其礦區(qū)毗鄰范圍的采礦權(quán)的。
對(duì)于在該辦法施行以后以出讓方式在礦業(yè)權(quán)一級(jí)市場(chǎng)取得礦業(yè)權(quán)的企業(yè)，律師應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注其礦業(yè)權(quán)是否屬于應(yīng)當(dāng)履行“招拍掛”程序的項(xiàng)目以及是否履行了規(guī)定程序；如屬通過(guò)協(xié)議出讓方式取得的礦業(yè)權(quán)，則律師需要關(guān)注其是否符合協(xié)議出讓的條件；如屬申請(qǐng)?jiān)谙热〉锰降V權(quán)的，律師需要關(guān)注其申請(qǐng)、報(bào)批文件是否符合有關(guān)規(guī)定。
對(duì)于在這一階段通過(guò)礦業(yè)權(quán)二級(jí)市場(chǎng)以轉(zhuǎn)讓、租賃方式取得的礦業(yè)權(quán)，律師仍需以1996年修訂后的《礦產(chǎn)資源法》、1998年2月12日國(guó)務(wù)院頒布的《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》以及2000年10月31日國(guó)土資源部頒發(fā)的《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件為依據(jù)，審查其轉(zhuǎn)讓行為是否符合規(guī)定。
四、關(guān)于探礦權(quán)人通過(guò)申請(qǐng)直接取得采礦權(quán)的特殊情形（即“探轉(zhuǎn)采”）。
1996年修訂后的《礦產(chǎn)資源法》第六條規(guī)定，探礦權(quán)人有權(quán)在劃定的勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)進(jìn)行規(guī)定的勘查作業(yè)，有權(quán)優(yōu)先取得勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)礦產(chǎn)資源的采礦權(quán)。2000年10月31日國(guó)土資源部頒發(fā)的《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第十六條規(guī)定，在探礦權(quán)有效期和保留期內(nèi)，探礦權(quán)人有優(yōu)先取得勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)礦產(chǎn)資源采礦權(quán)的權(quán)利，未經(jīng)探礦權(quán)人的同意，登記管理機(jī)關(guān)不得在該勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)受理他人的礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)。2003年6月11日國(guó)土資源部頒布的《探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣(mài)掛牌管理辦法（試行）》第十條規(guī)定，探礦權(quán)人依法申請(qǐng)其勘查區(qū)塊范圍內(nèi)的采礦權(quán)的，主管部門(mén)不得以招標(biāo)拍賣(mài)掛牌的方式授予采礦權(quán)。2006年1月24日國(guó)土資源部頒布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范礦業(yè)權(quán)出讓管理的通知》第二條第（一）款規(guī)定，探礦權(quán)人申請(qǐng)其勘查區(qū)塊范圍內(nèi)的采礦權(quán)，符合規(guī)定的，應(yīng)依法予以批準(zhǔn)，切實(shí)保護(hù)探礦權(quán)人的合法權(quán)益。上述規(guī)定表明，國(guó)家對(duì)于“探轉(zhuǎn)采”的申請(qǐng)只要符合條件的，即應(yīng)予以批準(zhǔn)。
“探轉(zhuǎn)采”是否需繳納價(jià)款呢？財(cái)政部、國(guó)土資源部2008年2月28日聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于探礦權(quán)采礦權(quán)有償取得制度改革有關(guān)問(wèn)題的補(bǔ)充通知》第六條作出了規(guī)定，對(duì)于國(guó)家出資勘查礦產(chǎn)地的探礦權(quán)已轉(zhuǎn)為采礦權(quán)，既未繳納探礦權(quán)價(jià)款也未繳納采礦權(quán)價(jià)款的，采礦權(quán)人應(yīng)繳納采礦權(quán)價(jià)款；對(duì)本應(yīng)設(shè)置采礦權(quán)卻設(shè)置了探礦權(quán)的，應(yīng)繳納采礦權(quán)價(jià)款，已繳納過(guò)探礦權(quán)價(jià)款的，可從應(yīng)繳的采礦權(quán)價(jià)款中扣除。
對(duì)于企業(yè)系以“探轉(zhuǎn)采”方式取得采礦權(quán)的，律師應(yīng)關(guān)注原探礦權(quán)取得過(guò)程，核查該探礦權(quán)的取得以及“探轉(zhuǎn)采”是在上述哪一個(gè)階段完成，對(duì)照當(dāng)時(shí)的法律規(guī)定核查其是否履行了相關(guān)報(bào)批手續(xù)。

【答案】：為了適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，《礦產(chǎn)資源法》和《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》規(guī)定了探礦權(quán)和采礦權(quán)在限制條件下的轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)應(yīng)具備的條件為：自頒發(fā)勘查許可證之日起滿2年，或者在勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)發(fā)現(xiàn)可供進(jìn)一步勘查或者開(kāi)采的礦產(chǎn)資源；完成規(guī)定的最低勘查投入；已經(jīng)繳納探礦權(quán)使用費(fèi)、探礦權(quán)價(jià)款；探礦權(quán)屬無(wú)爭(zhēng)議；國(guó)務(wù)院地礦主管部門(mén)規(guī)定的其他條件。轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)應(yīng)具備的條件為：礦山企業(yè)投入采礦生產(chǎn)滿1年的；采礦權(quán)屬無(wú)爭(zhēng)議；已經(jīng)繳納采礦權(quán)使用費(fèi)、采礦權(quán)價(jià)款、礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)和資源稅；國(guó)務(wù)院資源管理部門(mén)規(guī)定的其他條件。探礦權(quán)或采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的受讓人，應(yīng)當(dāng)符合礦產(chǎn)資源開(kāi)采登記管理辦法規(guī)定的有關(guān)探礦權(quán)申請(qǐng)人或者采礦權(quán)申請(qǐng)人的條件。探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓后，勘查許可證、采礦許可證的有效期限，為原勘查許可證、采礦許可證的有效期減去已經(jīng)進(jìn)行勘查、采礦的年限的剩余期限。禁止將探礦權(quán)、采礦權(quán)倒賣(mài)牟利。