私募基金備案實(shí)繳金額要求
宮洪臣律師
執(zhí)業(yè)6年｜吉林創(chuàng)一律師事務(wù)所
擅長：刑事辯護(hù)、合同糾紛、經(jīng)濟(jì)糾紛、取保候?qū)?br />咨詢
法律分析：私募基金管理人登記名稱鼓勵增加“私募”字樣，但目前暫不作強(qiáng)制性要求。經(jīng)營范圍和名稱不符合自律要求，又因客觀原因無法進(jìn)行工商變更的，可先書面承諾事后變更。 對實(shí)繳資本提出要求，實(shí)收資本/實(shí)繳資本不足100萬元或?qū)嵤?實(shí)繳比例未達(dá)到注冊資本/認(rèn)繳資本的25%的情況，協(xié)會將進(jìn)行提示和公示。明確私募基金募集規(guī)模證明、實(shí)繳出資證明的備案要求，因?yàn)榈谌綑C(jī)構(gòu)出具的證明。私募基金投資者中涉及有限合伙企業(yè)的，若未備案需要穿透核查。私募基金投資者包含員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的，備案要求上傳員工在職證明、勞務(wù)合同等文件。
法律依據(jù)：《中華人民共和國證券投資基金法》 第十九條 公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（一）依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；（二）辦理基金備案手續(xù)；（三）對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；（四）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；（五）進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；（六）編制中期和年度基金報(bào)告；（七）計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；（八）辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；（九）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；（十）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；（十一）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（十二）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)

私募基金發(fā)行條件有：
1、一般需要設(shè)定為均等份額，并且同等份額同等權(quán)益；
2、要訂立書面的基金合同；
3、不能使用公眾傳播媒體形式向不特定對象宣傳推介基金；
4、募集完畢后，要及時(shí)辦理相關(guān)備案手續(xù)。
設(shè)立私募基金流程是什么
1、募集前找托管人，銀行或者證券，需要看有沒有托管資質(zhì)；
2、簽署相關(guān)協(xié)議，到托管所進(jìn)行開戶；
3、募集期跟投資者簽訂基金合同；
4、基金備案去基金業(yè)協(xié)會備案；
5、基金投資賬戶開立，管理人提供資料，托管人完成。
法律依據(jù)：《私募證券投資基金管理暫行辦法》第六條
符合下列條件的基金管理人，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會申請登記：
（一） 實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬元人民幣；
（二） 自行募集并管理或者受其他機(jī)構(gòu)委托管理的產(chǎn)品中，投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種的規(guī)模累計(jì)在1億元人民幣以上；
（三） 有兩名符合條件的持牌負(fù)責(zé)人及一名合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人；
（四） 有良好的社會信譽(yù)，最近三年沒有違法違規(guī)行為記錄，在金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政機(jī)關(guān)以及商業(yè)銀行、自律管理等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄。
股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)等符合登記條件的，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會申請登記。

法律主觀：

私募基金要求條件是應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集。非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過二百人。投資者指的是達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人。

法律客觀：

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條 私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。 投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條 私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬4元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人： （一）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位； （二）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。