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哪些人屬于證券交易內幕信息的知情人?(證券交易內幕信息的知情人主要包括)

首頁 > 公司事務2024-02-14 19:17:58

證券信息知情人員范圍

法律分析:一是發行人及其董事、監事、高級管理人員。

二是持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員。

三是發行人控股或者實際控制的公司及其董事、監事、高級管理人員。

四是由于所任公司職務或者因與公司業務往來可以獲取公司有關內幕信息的人員。

五是上市公司收購人或者重大資產交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員。

六是因職務、工作可以獲取內幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員。

七是因職責、工作可以獲取內幕信息的證券監督管理機構工作人員。

八是因法定職責對證券的發行、交易或者上市公司及其收購、重大資產交易進行管理可以獲取內幕信息的有關主管部門、監管機構的工作人員。

九是國務院證券監督管理機構規定的可以獲取內幕信息的其他人員。

法律依據:《中華人民共和國證券法》 第五十四條 禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構和其他金融機構的從業人員、有關監管部門或者行業協會的工作人員,利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息,違反規定,從事與該信息相關的證券交易活動,或者明示、暗示他人從事相關交易活動。利用未公開信息進行交易給投資者造成損失的,應當依法承擔賠償責任。

內幕信息知情人有哪些

法律分析:內幕信息知情人員:

發行人的董事、監事、高級管理人員持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員。公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員中國證監會工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員國務院證券監督管理機構規定的其他人。

法律依據:《中華人民共和國證券法》 第七十四條 證券交易內幕信息的知情人包括:

(1)發行人的董事、監事、高級管理人員;

(2)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;

(3)發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;

(4)由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;

(5)證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;

(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;

(7)國務院證券監督管理機構規定的其他人。

證券交易內幕信息的知情人主要包括

證券交易內幕信息的知情人主要包括公司內部人員、相關政府機構人員、以及可能接觸到內幕信息的其他人員。
公司內部人員通常是內幕信息的主要知情人。這些人員包括公司的高級管理人員,如董事長、總經理等,以及負責財務、會計等核心職能的員工。他們由于工作職責,可能接觸到公司的財務狀況、經營計劃等敏感信息,因此被視為內幕信息的知情人。
相關政府機構人員也可能成為內幕信息的知情人。例如,證券監管機構在審批公司的上市申請、并購重組等事項時,可能接觸到公司的內幕信息。此外,稅務、審計等政府部門在履行職責過程中,也可能了解到公司的內幕信息。
除此之外,還有一些其他人員可能接觸到內幕信息,如律師、會計師、投資銀行家等中介機構人員。他們在為公司提供服務的過程中,可能接觸到公司的內幕信息。
需要強調的是,內幕信息的知情人負有保密義務,不得泄露或利用內幕信息進行證券交易。這是因為內幕交易會破壞市場的公平性和公正性,損害其他投資者的利益。因此,各國證券法都對內幕交易進行了嚴格的監管和處罰。

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