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證券業(yè)協(xié)會的職責是什么?(證券業(yè)協(xié)會應當履行哪些職責)

首頁 > 公司事務2024-02-15 15:21:27

下列不屬于證券業(yè)協(xié)會主要職責的是( )。

A.制定保險業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范rnB.負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊rnC.對會員及其從業(yè)人員進行自律管理rnD.組織開展證券業(yè)國際交流與合作
【答案】:A
中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券法》、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定行使以下主要職責:①維護會員的合法權益;②制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范;③對會員及其從業(yè)人員進行自律管理;④負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊;⑤負責組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業(yè)人員的資質測試或勝任能力考試;⑥組織證券從業(yè)人員水平考試;⑦組織開展證券業(yè)國際交流與合作等。

證監(jiān)會的職責是什么

法律分析:主要職責包括:研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃;起草證券期貨市場的有關法律、法規(guī);制定證券期貨市場的有關規(guī)章。統(tǒng)一管理證券期貨市場,按規(guī)定對證券期貨監(jiān)督機構實行垂直領導。監(jiān)督股票、可轉換債券、證券投資基金的發(fā)行、交易、托管和清算;批準企業(yè)債券的上市;監(jiān)管上市國債和企業(yè)債券的交易活動。監(jiān)管境內期貨合約上市、交易和清算;按規(guī)定監(jiān)督境內機構從事境外期貨業(yè)務。監(jiān)管 上市公司 及其有信息披露義務 股東 的證券市場行為。管理證券期貨交易所;按規(guī)定管理證券期貨交易所的高級管理人員;歸口管理證券業(yè)協(xié)會。

法律依據(jù):《中華人民共和國證券法》

第七條 國務院證券監(jiān)督管理機構依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。

國務院證券監(jiān)督管理機構根據(jù)需要可以設立派出機構,按照授權履行監(jiān)督管理職責。

第八條 在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下,依法設立證券業(yè)協(xié)會,實行自律性管理。

第九條 國家審計機關依法對證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券監(jiān)督管理機構進行審計監(jiān)督。

中國證券業(yè)協(xié)會和中國證監(jiān)會的區(qū)別

中國證券業(yè)協(xié)會和中國證監(jiān)會的區(qū)別如下:

中國證券業(yè)協(xié)會是非營利性社會團體,負責行業(yè)內消息、咨詢、業(yè)務的研究和交流,其人員不固定,會員不領工資,必須接受中國證監(jiān)會和國家民政部的業(yè)務指導和監(jiān)督管理。

中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位,是國家的職能部門,依照法律、法規(guī)和國務院授權,統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場,維護證券期貨市場秩序,保障其合法運行,其員工是國家公務員。

拓展資料:

中國證券行業(yè)協(xié)會的主要職責:

1、教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī);依法維護會員的合法權益。

2、制定會員應遵守的規(guī)則,組織會員單位的從業(yè)人員的業(yè)務培訓,開展會員間的業(yè)務交流;3、制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范,對會員及其從業(yè)人員進行自律管理;

4、負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、認定和執(zhí)業(yè)注冊管理;負責組織證券公司高級管理人員資質測試和保薦代表人勝任能力考試,并對其進行持續(xù)教育和培訓;

5、負責做好證券信息技術的交流和培訓工作,組織、協(xié)調會員做好信息安全保障工作,對證券公司重要信息系統(tǒng)進行信息安全風險評估,組織對交易系統(tǒng)事故的調查和鑒定。

6、推動行業(yè)誠信建設,督促會員依法履行公告義務,對會員信息披露的誠信狀況進行評估和檢查。

7、組織開展證券業(yè)國際交流與合作,代表中國證券業(yè)加入相關國際組織,推動相關資質互認。

8、其他自律、服務、傳導職責。

中國證監(jiān)會的主要職責:

1、研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃;起草證券期貨市場的有關法律、法規(guī),提出制定和修改的建議;制定有關證券期貨市場監(jiān)管的規(guī)章、規(guī)則和辦法。

2、垂直領導全國證券期貨監(jiān)管機構,對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管;管理有關證券公司的領導班子和領導成員。

3、監(jiān)管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監(jiān)會負責的債券及其他證券的發(fā)行、上市、交易、托管和結算;監(jiān)管證券投資基金活動;批準企業(yè)債券的上市;監(jiān)管上市國債和企業(yè)債券的交易活動。

4、監(jiān)管上市公司及其按法律法規(guī)必須履行有關義務的股東的證券市場行為。

5、監(jiān)管境內期貨合約的上市、交易和結算;按規(guī)定監(jiān)管境內機構從事境外期貨業(yè)務。

6、管理證券期貨交易所;按規(guī)定管理證券期貨交易所的高級管理人員;歸口管理證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會。

7、監(jiān)管證券期貨經(jīng)營機構、證券投資基金管理公司、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構;審批基金托管機構的資格并監(jiān)管其基金托管業(yè)務;制定有關機構高級管理人員任職資格的管理辦法并組織實施;指導中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會開展證券期貨從業(yè)人員資格管理工作。

8、監(jiān)管境內企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市以及在境外上市的公司到境外發(fā)行可轉換債券;監(jiān)管境內證券、期貨經(jīng)營機構到境外設立證券、期貨機構;監(jiān)管境外機構到境內設立證券、期貨機構、從事證券、期貨業(yè)務。

9、監(jiān)管證券期貨信息傳播活動,負責證券期貨市場的統(tǒng)計與信息資源管理。

10.會同有關部門審批會計師事務所、資產(chǎn)評估機構及其成員從事證券期貨中介業(yè)務的資格,并監(jiān)管律師事務所、律師及有資格的會計師事務所、資產(chǎn)評估機構及其成員從事證券期貨相關業(yè)務的活動。

11.依法對證券期貨違法違規(guī)行為進行調查、處罰。

12、歸口管理證券期貨行業(yè)的對外交往和國際合作事務。

13、承辦國務院交辦的其他事項。

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