中國證監(jiān)會行政處罰主要有：
1、責(zé)令停止發(fā)行證券。
2、責(zé)令停業(yè)整頓。
3、暫停或者撤銷證券、期貨業(yè)務(wù)許可。
4、撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
5、對個人處以罰款或者沒收違法。
6、對法人或者其他組織處以罰款或者沒收違法所得。
隨著我國證券市場的發(fā)展，對證券市場違法行為的監(jiān)管體系日漸成熟，作為我國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的中國證監(jiān)會的監(jiān)管措施或手段也越來越多樣化。
2002年，中國證監(jiān)會在《關(guān)于進(jìn)一步完善中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰體制的通知》，首次提出了“非行政處罰性監(jiān)管措施”的概念，并對非行政處罰性監(jiān)管措施作出了與行政處罰不同的程序規(guī)定。
擴(kuò)展資料：
中國證監(jiān)會的非行政處罰性監(jiān)管措施是指中國證監(jiān)會對證券違法行為施加的一種監(jiān)管措施，但該等措施不屬于行政處罰(即不屬于行政處罰法和相關(guān)法律和行政法規(guī)中規(guī)定的行政處罰類型)，同時由于該等措施是調(diào)查工作完成后作出的。
因此調(diào)查、檢查措施以及在調(diào)查、檢查過程中采取的一些監(jiān)管措施應(yīng)不屬于非行政處罰性監(jiān)管措施的范疇。所以《通知》中的這一概念具有非行政處罰性、非法律規(guī)定性和最終性的特點(diǎn)。
我國現(xiàn)行法律法規(guī)及規(guī)范性文件中符合《通知》中界定的非行政處罰性監(jiān)管措施如下：
1、監(jiān)管談話、談話提醒。
2、重點(diǎn)關(guān)注、出具監(jiān)管關(guān)注函、出具警示函。
3、記入誠信檔。
4、責(zé)令改正。
5、指定中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查。
6、要求報(bào)送專門報(bào)告、提交合規(guī)檢查報(bào)告，要求披露資料。
7、請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。
8、通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境。
9、限制業(yè)務(wù)活動。
10、限制分配紅利。
11、限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報(bào)酬、提供福利。
12、限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利，限制證券買賣。
13、限制董事、監(jiān)事、高級管理人員權(quán)利;責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人。
14、限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。
15、責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)，停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)。
16、停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)。
17、責(zé)令暫停或者停止收購、暫停或者終止回購股份活動。
18、暫停履行職務(wù)。
19、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管公司。
20、暫不受理業(yè)務(wù)或業(yè)務(wù)資格申請、暫緩審核相關(guān)申請。
21、責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員。
22、責(zé)令股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
23、一定期間內(nèi)不受理有關(guān)文件、申請或推薦。
24、記入誠信檔案并公布。
25、向社會公示違反承諾的情況。
26、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù);認(rèn)定為不適當(dāng)人選。
27、不予注冊登記，從名單中去除。
28、證券市場禁入。
29、撤銷證券公司。
參考資料：
百度百科-中國證券監(jiān)督管理委員會
新華網(wǎng)-今年以來證監(jiān)會作出行政處罰決定224件
禁止性行為：
1、不得以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動。證券業(yè)從業(yè)人員利用職務(wù)之便為獲取投機(jī)利益從事證券買賣活動，不僅違背了有關(guān)法律規(guī)定，而且會侵害投資者的合法權(quán)益、助長證券市場投機(jī)風(fēng)氣，可能會引發(fā)證券行情不正常的波動。
2、不得向客戶提供證券價(jià)格上漲或下跌的肯定性意見。證券行情變幻莫測，證券業(yè)從業(yè)人員向客戶提供有關(guān)價(jià)格變化的肯定性意見，一旦因預(yù)測失誤給客戶帶來損失，很可能引起法律糾紛，在影響客戶利益的同時，也影響從業(yè)人員和證券行業(yè)的聲譽(yù)。
3、不得與發(fā)行公司或相關(guān)人員之間有獲取不當(dāng)利益的約定。這種約定不僅違反“三公”原則，也違反國家法律。由這種約定而獲取的收益為不法收益，將會受到行政處罰甚至法律制裁。
4、不得勸誘客戶參與證券交易。證券投資是一種風(fēng)險(xiǎn)投資，未來的投資收益是不確定的，投資者應(yīng)對可能出現(xiàn)的各種后果具備一定的經(jīng)濟(jì)承受能力和心理承受能力，并獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。是否參與證券交易，應(yīng)由客戶獨(dú)立作出抉擇。證券業(yè)從業(yè)人員勸誘客戶參與證券交易但又不能代他承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，是一種對客戶很不負(fù)責(zé)的行為，這實(shí)際上是為了證券公司的小團(tuán)體利益而損害客戶利益，不僅敗壞證券業(yè)的信譽(yù)，甚至可能導(dǎo)致不必要的糾紛。
5、不得接受分享利益的委托。接受客戶委托，應(yīng)按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用，若在接受客戶委托的同時分享收益，性質(zhì)上屬于參與客戶投資，不僅是一種侵權(quán)行為，而且也違背了從業(yè)人員不得從事證券買賣的有關(guān)規(guī)定。
6、不得向客戶保證收益。證券投資的風(fēng)險(xiǎn)就是證券投資收益的不確定性，任何人都難以保證證券投資的預(yù)期收益水平。向客戶作出這類保證。會影響客戶的投資決策，并可能導(dǎo)致實(shí)際收益水平與預(yù)期收益背離。顯然，向客戶作出這類保證，有違證券業(yè)從業(yè)人員的道德規(guī)范。
7、不得接受客戶對買賣證券的種類、數(shù)量、價(jià)格及買進(jìn)或賣出的全權(quán)委托。根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，參NiY_券投資的客戶必須是完全行為能力人，能獨(dú)立承擔(dān)投資活動的法律責(zé)任，對其賬戶或以其名義進(jìn)行的證券買賣負(fù)全部責(zé)任。證券業(yè)從業(yè)人員接受全權(quán)委托，性質(zhì)上屬于代客戶投資決策，違背了上述規(guī)定。
8、不得為達(dá)到排除競爭的目的，不正當(dāng)?shù)剡\(yùn)用自己在交易中的優(yōu)越地位限制某一客戶的業(yè)務(wù)活動。為在競爭中保持領(lǐng)先地位而在交易中利用特殊或優(yōu)越條件限制某客戶的業(yè)務(wù)活動，這種做法有違“三公”原則。證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)對所有客戶一視同仁，不論是大客戶還是小客戶，也不論是競爭伙伴還是競爭對手。
擴(kuò)展資料保證性行為
1、熱愛本職工作，準(zhǔn)確執(zhí)行客戶指令，為客戶保密。客戶是證券業(yè)的職業(yè)對象，客戶的指令代表著客戶的投資決策，關(guān)系到客戶的投資利益。證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)準(zhǔn)確、及時、完整地執(zhí)行客戶的指令。
客戶的資金和證券是他們的合法財(cái)產(chǎn)，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)依法受客戶委托代為保管這些財(cái)產(chǎn)，除非涉及違法行為，除有關(guān)法律特別規(guī)定外，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)就客戶的投資、資金、持有證券的情況嚴(yán)守秘密，不得隨意泄露給他人。
2、努力鉆研業(yè)務(wù)，提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率。證券業(yè)務(wù)有很強(qiáng)的專業(yè)性特點(diǎn)，又有一定的技術(shù)操作要求，同時又不斷地開拓創(chuàng)新，推出新品種，發(fā)展新業(yè)務(wù)。
這就要求從業(yè)人員具有較扎實(shí)的專業(yè)知識功底和較寬的知識面，要不斷地學(xué)習(xí)，鉆研業(yè)務(wù)，提高自己的專業(yè)素養(yǎng)和知識水平，以適應(yīng)證券市場對從業(yè)人員提出的要求，在更好地為客戶服務(wù)的同時，提高自己的競爭能力。
3、遵守國家法律和有關(guān)證券業(yè)務(wù)的各項(xiàng)制度。證券業(yè)是一個與國家利益、投資者利益密切相關(guān)的行業(yè)，國家的有關(guān)法律及證券管理部門制定的規(guī)章制度是各經(jīng)濟(jì)主體合法權(quán)益的法律保證和制度保證，也是證券業(yè)務(wù)運(yùn)作的依據(jù)。證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)該自覺遵紀(jì)守法，以此來約束和規(guī)范自己的行為。
參考資料：百度百科-證券從業(yè)人員
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