法律分析:內(nèi)幕交易行為的界定,是內(nèi)幕信息知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,在內(nèi)幕信息公開(kāi)前買賣相關(guān)證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣相關(guān)證券的行為。,證券內(nèi)幕交易行為方式分為三類:
1、買入或者賣出與內(nèi)幕信息相關(guān)的證券。即內(nèi)幕人員直接或借他人證券賬戶買入或者賣出相關(guān)證券的行為。該類內(nèi)幕交易不以行為人獲利或避免損失的主觀意圖作為認(rèn)定的必要條件。也就是說(shuō),內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣相關(guān)證券無(wú)論是否獲利或形成損失,均屬于違法行為,均應(yīng)承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。
2、泄露內(nèi)幕信息。泄露是指行為人將處于保密狀態(tài)的內(nèi)幕信息公開(kāi)化或向特定對(duì)象透露。泄露內(nèi)幕信息者只要客觀上實(shí)施該行為,不論其行為的動(dòng)機(jī)屬故意或過(guò)失,都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
3、建議他人買賣證券。內(nèi)幕人員并沒(méi)有直接向他人講述內(nèi)幕信息的內(nèi)容,而是向他人提出買賣與內(nèi)幕信息相關(guān)的證券的建議。建議行為是一種促使他人進(jìn)行相關(guān)證券交易的行為,被建議者或者根本沒(méi)有交易證券的意圖,或者沒(méi)有交易該種證券的意圖,或者在交易量和交易價(jià)格上不確定,行為人的建議起到鼓勵(lì)、推動(dòng)和指導(dǎo)的作用。
法律依據(jù):《中華人民共和國(guó)證券法》 第五十一條 證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:
(一)發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;
(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;
(三)發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;
(四)由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來(lái)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;
(五)上市公司收購(gòu)人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員;
(六)因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;
(七)因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員;
(八)因法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易或者對(duì)上市公司及其收購(gòu)、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員;
(九)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。
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