公募基金自成立以來，始終堅持“受人之托代人理財”的資產管理本源，堅守長期投資、價值投資理念，專注估值合理、業績可持續增長的投資標的，注重均衡配置，追求資產的長期穩定增值。這主要是公募基金的經營管理有著完善的法律法規的依據。一、基金公司合規人員比例要高于1.5%基金管理公司合規部門具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員不得少于公司總部人數的1.5%，且不得少于2人，合規部門的合規管理人員不包括風險管理等崗位人員。基金管理公司的投資管理部門等合規風險管控難度較大的部門、分支機構應當配備專職合規管理人員。中國基金業協會表示，基金管理公司合規管理人員配備情況不符合《規范》第二十一條規定的，應盡快通過招聘、調崗等方式，確保在2017年12月31日前符合要求。二、基金公司應遵守五大原則基金管理公司應當通過有效的內部控制措施，將合規管理落到實處。并應當遵循以下五大原則：一是健全性原則。公司應當設立健全的合規管理制度和體系，配備相應的合規人員，結合本公司的業務規模、類型、內部機構設置等實際情況，做到合規管理的全面覆蓋；二是有效性原則。公司應當運用科學的管理方法和系統化的管理工具，建立有效的合規管理流程，確保公司和基金的合規運作，提高合規管理的有效性；三是權責匹配原則。合規管理中的職權和責任應當在公司董事會、管理層、下屬各單位（各部門、各分支機構、各層級子公司）及工作人員中進行合理分配和安排，做到權責匹配，所有主體對其職責范圍內的違規行為應當承擔相應的合規責任；四是相互制約原則。公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡，在治理結構、機構設置及權責分配、業務流程等方面體現相互制約、相互監督的作用；五是及時性原則。合規管理應當反映基金行業發展的新動向，及時體現法律法規、規范性文件、監管政策、自律規則的最新要求，并不斷進行調整和完善。三、明確督察長職責督察長應按照辦法的規定履行職責，指導合規管理部門開展合規管理工作。包括但不限于合規審查、合規檢查、合規咨詢、合規宣導與培訓、合規情況報告等。而且督察長不得有以下行為：擅自離守，無故不履行責任，違反規定授權他人代為履行職責，利用履行職責之便，謀取私利，濫用職權干預基金及公司的正常運作等。督察長及合規管理人員，應當嚴格遵守保密制度，對在履行職責中掌握的非公開信息負有保密任務，不得違反法律法規及公司規定向其他機構、人員泄露非公開信息，或者利用非公開信息為自己或他人進行證券投資活動。四、明確督察長任職要求督察長應當通曉相關法律法規和準則，誠實守信，熟悉證券基金業務，具有雙刃合規管理工作需要的專業知識和技能，并具備以下任職條件：從事證券基金工作十年以上，并且通過中國證券投資基金業協會組織的合規管理人員勝任能力考試。或者從事證券基金工作五年以上，并且通過法律職業資格考試，或者在證券監督機構證券基金業自律組織任職五年以上。當然還有，中國證監會規定的其他條件。五、合規人員比例達到1.5%基金管理公司合規部門具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員，不得少于公司總部人數的1.5%，且不得少于2人。合規部門的合規管理人員，不包括風險管理等崗位人員。基金管理公司的投資管理部門等合規風險管理難度較大的部門，分支機構應當配備專職合規管理人員。六、子公司納入合規體系基金管理公司應當將各層級子公司納入統一合規管理體系，保證合規文化的一致性，具體要求包括但不限于一下幾點：1、要求子公司定期提交合規報告，合規報告的具體內容包括但不限于合規管理的基本情況、合規管理制度制定與執行情況、各項合規管理職能的履行情況、各項業務合規運行情況、合規風險事物的發現及整改情況、下一階段合規工作的計劃等；2、要求子公司及時報告重大風險事項；3、對子公司合規管理工作及經營管理行為的合規性進行監督和檢查；4、對子公司的基本合規管理制度進行審查；5、物資公司發生重大風險事項的，按照有關制度對主要負責人進行合規責任處理；6、每年對子公司合規管理情況進行考核，以及其他監管機構要求的合規管理事項。七、督察長收入高于中位數督察長經考核工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名，不得低于中位數水平。合規管理人員經考核工作稱職的，其年度薪酬收入總額不得低于公司同級別人員的平均水平。八、違法、違規行為的處理基金管理公司人違反本《規范》規定的，協會可以視情節嚴重，對經濟管理公司采取批評、警示、公開譴責、加入黑名單、要求限期改正、清理違規業務、暫停受理業務、暫停部分會員權利、取消會員資格等紀律處分。基金管理公司的董事、監事、董事長、督察長，其他高級管理人員，以及負有直接責任的工作人員未能勤勉職責，致使公司存在重大違法違規行為或重大合規風險的，協會可以視情節嚴重，對其采取通報、批評、警示、公開譴責、加入黑名單、強行參加培訓、暫停基金從業資格、取消基金從業資格等紀律處分。公募基金的相關法律規定是有很多的，上述列舉的只是其中很小一部分而已。這些法律法規約束著公募基金行為，同時也為它們做了參考。這樣才能保證公募基金是最透明、最規范的基金。所以，一般公募基金的資產安全性在一般人看來更安全，也容易接受。

有刑事犯罪記錄的人不能從事以下職業：

1、法官

《中華人民共和國法官法》第十條規定  下列人員不得擔任法官：

（一）曾因犯罪受過刑事處罰的；

（二）曾被開除公職的。

2、人民陪審員

《全國人民代表大會常務委員會關于完善人民陪審員制度的決定》第六條規定 下列人員不得擔任人民陪審員：

（一）因犯罪受過刑事處罰的；

3、檢察官

《中華人民共和國檢察官法》第十一條  下列人員不得擔任檢察官：

（一）曾因犯罪受過刑事處罰的；

（二）曾被開除公職的。

4、公務員

《中華人民共和國公務員法》第二十四條 下列人員不得錄用為公務員：

（一）曾因犯罪受過刑事處罰的；

（二）曾被開除公職的；

（三）有法律規定不得錄用為公務員的其他情形的。

5、律師

《中華人民共和國律師法》第七條 申請人有下列情形之一的，不予頒發律師執業證書：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力的；

（二）受過刑事處罰的，但過失犯罪的除外；

（三）被開除公職或者被吊銷律師執業證書的。

第四十九條律師因故意犯罪受到刑事處罰的，由省、自治區、直轄市人民政府司法行政部門吊銷其律師執業證書。

6、辯護人

《中華人民共和國刑事訴訟法》(2012修正)第三十二條  正在被執行刑罰或者依法被剝奪、限制人身自由的人，不得擔任辯護人。

7、司法鑒定

《全國人大常委會關于司法鑒定管理問題的決定》(2015修正)

四、因故意犯罪或者職務過失犯罪受過刑事處罰的，受過開除公職處分的，以及被撤銷鑒定人登記的人員，不得從事司法鑒定業務。

8、公證員

《中華人民共和國公證法》(2015修正)第二十條

有下列情形之一的，不得擔任公證員：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力的；

（二）因故意犯罪或者職務過失犯罪受過刑事處罰的；

（三）被開除公職的；

（四）被吊銷執業證書的。

9、警察

《中華人民共和國人民警察法》(2012修正)第二十六條

有下列情形之一的，不得擔任人民警察：

（一）曾因犯罪受過刑事處罰的；

（二）曾被開除公職的。

10、外交人員

《中華人民共和國駐外外交人員法》第七條

有下列情形之一的，不得任用為駐外外交人員：

（一）曾因犯罪受過刑事處罰的；

11、村委會成員

《中華人民共和國村民委員會組織法》(2010修訂)第十八條

村民委員會成員喪失行為能力或者被判處刑罰的，其職務自行終止。

12、拍賣師

《中華人民共和國拍賣法》(2015修正)第十五條

拍賣師應當具備下列條件：

（一）具有高等院校專科以上學歷和拍賣專業知識；

（二）在拍賣企業工作兩年以上；

（三）品行良好。

被開除公職或者吊銷拍賣師資格證書未滿五年的，或者因故意犯罪受過刑事處罰的，不得擔任拍賣師。

13、公司董事、監事、高級管理人員

《中華人民共和國公司法》第一百四十六條

有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：

（二）因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年。

14、國有獨資企業、國有獨資公司、國有資本控股公司的董事、監事、高級管理人員

《中華人民共和國企業國有資產法》

第七十三條國有獨資企業、國有獨資公司、國有資本控股公司的董事、監事、高級管理人員違反本法規定，造成國有資產重大損失，被免職的，自免職之日起五年內不得擔任國有獨資企業、國有獨資公司、國有資本控股公司的董事、監事、高級管理人員；

造成國有資產特別重大損失，或者因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序被判處刑罰的，終身不得擔任國有獨資企業、國有獨資公司、國有資本控股公司的董事、監事、高級管理人員。

15、商業銀行的董事、高級管理人員

《中華人民共和國商業銀行法》(2015修正)

第二十七條  有下列情形之一的，不得擔任商業銀行的董事、高級管理人員：

（一）因犯有貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產罪或者破壞社會經濟秩序罪，被判處刑罰，或者因犯罪被剝奪政治權利的；

16、證券從業人員

《中華人民共和國證券投資基金法》(2015修正)

第十五條 有下列情形之一的，不得擔任公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員：

（一）因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產罪或者破壞社會主義市場經濟秩序罪，被判處刑罰的；

《中華人民共和國證券法》(2014修正)

第一百零八條有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規定的情形或者下列情形之一的，不得擔任證券交易所的負責人：

(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾五年；

(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾五年。

第一百三十一條有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規定的情形或者下列情形之一的，不得擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員：

(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾五年；

(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾五年。

17、保險業特定從業人員

《中華人民共和國保險法》(2015修正)

第八十二條有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規定的情形或者下列情形之一的，不得擔任保險公司的董事、監事、高級管理人員：

（一）因違法行為或者違紀行為被金融監督管理機構取消任職資格的金融機構的董事、監事、高級管理人員，自被取消任職資格之日起未逾五年的；

（二）因違法行為或者違紀行為被吊銷執業資格的律師、注冊會計師或者資產評估機構、驗證機構等機構的專業人員，自被吊銷執業資格之日起未逾五年的。

18、破產管理人

《中華人民共和國企業破產法》

第二十四條 有下列情形之一的，不得擔任管理人：

（一）因故意犯罪受過刑事處罰；

19、種子企業的法定代表人、高級管理人員

《中華人民共和國種子法》(2015修訂)

第七十六條 因生產經營劣種子犯罪被判處有期徒刑以上刑罰的，種子企業或者其他單位的法定代表人、直接負責的主管人員自刑罰執行完畢之日起五年內不得擔任種子企業的法定代表人、高級管理人員。

20、生產經營單位的負責人

《中華人民共和國安全生產法》(2014修正)

第九十一條 生產經營單位的主要負責人未履行本法規定的安全生產管理職責的，責令限期改正；逾期未改正的，處二萬元以上五萬元以下的罰款，責令生產經營單位停產停業整頓。

生產經營單位的主要負責人有前款違法行為，導致發生生產安全事故的，給予撤職處分；構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任。

生產經營單位的主要負責人依照前款規定受刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執行完畢或者受處分之日起，五年內不得擔任任何生產經營單位的主要負責人；對重大、特別重大生產安全事故負有責任的，終身不得擔任本行業生產經營單位的主要負責人。

21、食品業特定從業人員

《中華人民共和國食品安全法》(2015修訂)

第一百三十五條因食品安全犯罪被判處有期徒刑以上刑罰的，終身不得從事食品生產經營管理工作，也不得擔任食品生產經營企業食品安全管理人員。

第一百三十八條違反本法規定，受到開除處分的食品檢驗機構人員，自處分決定作出之日起十年內不得從事食品檢驗工作；因食品安全違法行為受到刑事處罰或者因出具虛假檢驗報告導致發生重大食品安全事故受到開除處分的食品檢驗機構人員，終身不得從事食品檢驗工作。

食品檢驗機構聘用不得從事食品檢驗工作的人員的，由授予其資質的主管部門或者機構撤銷該食品檢驗機構的檢驗資質。

擴展資料：

刑九的新規定： 《中華人民共和國刑法修正案九》

在刑法第三十七條后增加一條，作為第三十七條之一：“因利用職業便利實施犯罪，或者實施違背職業要求的特定義務的犯罪被判處刑罰的，人民法院可以根據犯罪情況和預防再犯罪的需要，禁止其自刑罰執行完畢之日或者假釋之日起從事相關職業，期限為三年至五年。

大人犯法，小孩受罪的情況：在公務員政審中，有一項是審查考生的直系親屬是否有刑事犯罪記錄，如果直系親屬有刑事犯罪記錄的，則孩子公務員政審不通過。

直系親屬的下列行為會影響子女考公務員：

1）老賴，老賴指的是有能力還賬，但是卻耍賴拒不還款的人。

2）直系親屬如果有判處死刑的情況，亦或者正在服刑（不管是什么刑罰）、曾有危害國家安全罪、正在被立案審查的，都會影響到考生的“仕途”。

3）父母有醉駕前科，影響孩子的公務員政審。

參考文獻：隴南成縣拋沙司法所