公募基金自成立以來，始終堅持“受人之托代人理財”的資產(chǎn)管理本源，堅守長期投資、價值投資理念，專注估值合理、業(yè)績可持續(xù)增長的投資標的，注重均衡配置，追求資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。這主要是公募基金的經(jīng)營管理有著完善的法律法規(guī)的依據(jù)。一、基金公司合規(guī)人員比例要高于1.5%基金管理公司合規(guī)部門具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員不得少于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于2人，合規(guī)部門的合規(guī)管理人員不包括風(fēng)險管理等崗位人員。基金管理公司的投資管理部門等合規(guī)風(fēng)險管控難度較大的部門、分支機構(gòu)應(yīng)當配備專職合規(guī)管理人員。中國基金業(yè)協(xié)會表示，基金管理公司合規(guī)管理人員配備情況不符合《規(guī)范》第二十一條規(guī)定的，應(yīng)盡快通過招聘、調(diào)崗等方式，確保在2017年12月31日前符合要求。二、基金公司應(yīng)遵守五大原則基金管理公司應(yīng)當通過有效的內(nèi)部控制措施，將合規(guī)管理落到實處。并應(yīng)當遵循以下五大原則：一是健全性原則。公司應(yīng)當設(shè)立健全的合規(guī)管理制度和體系，配備相應(yīng)的合規(guī)人員，結(jié)合本公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、類型、內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置等實際情況，做到合規(guī)管理的全面覆蓋；二是有效性原則。公司應(yīng)當運用科學(xué)的管理方法和系統(tǒng)化的管理工具，建立有效的合規(guī)管理流程，確保公司和基金的合規(guī)運作，提高合規(guī)管理的有效性；三是權(quán)責(zé)匹配原則。合規(guī)管理中的職權(quán)和責(zé)任應(yīng)當在公司董事會、管理層、下屬各單位（各部門、各分支機構(gòu)、各層級子公司）及工作人員中進行合理分配和安排，做到權(quán)責(zé)匹配，所有主體對其職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)行為應(yīng)當承擔(dān)相應(yīng)的合規(guī)責(zé)任；四是相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當權(quán)責(zé)分明、相互制衡，在治理結(jié)構(gòu)、機構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面體現(xiàn)相互制約、相互監(jiān)督的作用；五是及時性原則。合規(guī)管理應(yīng)當反映基金行業(yè)發(fā)展的新動向，及時體現(xiàn)法律法規(guī)、規(guī)范性文件、監(jiān)管政策、自律規(guī)則的最新要求，并不斷進行調(diào)整和完善。三、明確督察長職責(zé)督察長應(yīng)按照辦法的規(guī)定履行職責(zé)，指導(dǎo)合規(guī)管理部門開展合規(guī)管理工作。包括但不限于合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)咨詢、合規(guī)宣導(dǎo)與培訓(xùn)、合規(guī)情況報告等。而且督察長不得有以下行為：擅自離守，無故不履行責(zé)任，違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé)，利用履行職責(zé)之便，謀取私利，濫用職權(quán)干預(yù)基金及公司的正常運作等。督察長及合規(guī)管理人員，應(yīng)當嚴格遵守保密制度，對在履行職責(zé)中掌握的非公開信息負有保密任務(wù)，不得違反法律法規(guī)及公司規(guī)定向其他機構(gòu)、人員泄露非公開信息，或者利用非公開信息為自己或他人進行證券投資活動。四、明確督察長任職要求督察長應(yīng)當通曉相關(guān)法律法規(guī)和準則，誠實守信，熟悉證券基金業(yè)務(wù)，具有雙刃合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能，并具備以下任職條件：從事證券基金工作十年以上，并且通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試。或者從事證券基金工作五年以上，并且通過法律職業(yè)資格考試，或者在證券監(jiān)督機構(gòu)證券基金業(yè)自律組織任職五年以上。當然還有，中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。五、合規(guī)人員比例達到1.5%基金管理公司合規(guī)部門具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員，不得少于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于2人。合規(guī)部門的合規(guī)管理人員，不包括風(fēng)險管理等崗位人員。基金管理公司的投資管理部門等合規(guī)風(fēng)險管理難度較大的部門，分支機構(gòu)應(yīng)當配備專職合規(guī)管理人員。六、子公司納入合規(guī)體系基金管理公司應(yīng)當將各層級子公司納入統(tǒng)一合規(guī)管理體系，保證合規(guī)文化的一致性，具體要求包括但不限于一下幾點：1、要求子公司定期提交合規(guī)報告，合規(guī)報告的具體內(nèi)容包括但不限于合規(guī)管理的基本情況、合規(guī)管理制度制定與執(zhí)行情況、各項合規(guī)管理職能的履行情況、各項業(yè)務(wù)合規(guī)運行情況、合規(guī)風(fēng)險事物的發(fā)現(xiàn)及整改情況、下一階段合規(guī)工作的計劃等；2、要求子公司及時報告重大風(fēng)險事項；3、對子公司合規(guī)管理工作及經(jīng)營管理行為的合規(guī)性進行監(jiān)督和檢查；4、對子公司的基本合規(guī)管理制度進行審查；5、物資公司發(fā)生重大風(fēng)險事項的，按照有關(guān)制度對主要負責(zé)人進行合規(guī)責(zé)任處理；6、每年對子公司合規(guī)管理情況進行考核，以及其他監(jiān)管機構(gòu)要求的合規(guī)管理事項。七、督察長收入高于中位數(shù)督察長經(jīng)考核工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名，不得低于中位數(shù)水平。合規(guī)管理人員經(jīng)考核工作稱職的，其年度薪酬收入總額不得低于公司同級別人員的平均水平。八、違法、違規(guī)行為的處理基金管理公司人違反本《規(guī)范》規(guī)定的，協(xié)會可以視情節(jié)嚴重，對經(jīng)濟管理公司采取批評、警示、公開譴責(zé)、加入黑名單、要求限期改正、清理違規(guī)業(yè)務(wù)、暫停受理業(yè)務(wù)、暫停部分會員權(quán)利、取消會員資格等紀律處分。基金管理公司的董事、監(jiān)事、董事長、督察長，其他高級管理人員，以及負有直接責(zé)任的工作人員未能勤勉職責(zé)，致使公司存在重大違法違規(guī)行為或重大合規(guī)風(fēng)險的，協(xié)會可以視情節(jié)嚴重，對其采取通報、批評、警示、公開譴責(zé)、加入黑名單、強行參加培訓(xùn)、暫停基金從業(yè)資格、取消基金從業(yè)資格等紀律處分。公募基金的相關(guān)法律規(guī)定是有很多的，上述列舉的只是其中很小一部分而已。這些法律法規(guī)約束著公募基金行為，同時也為它們做了參考。這樣才能保證公募基金是最透明、最規(guī)范的基金。所以，一般公募基金的資產(chǎn)安全性在一般人看來更安全，也容易接受。

有刑事犯罪記錄的人不能從事以下職業(yè)：

1、法官

《中華人民共和國法官法》第十條規(guī)定  下列人員不得擔(dān)任法官：

（一）曾因犯罪受過刑事處罰的；

（二）曾被開除公職的。

2、人民陪審員

《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于完善人民陪審員制度的決定》第六條規(guī)定 下列人員不得擔(dān)任人民陪審員：

（一）因犯罪受過刑事處罰的；

3、檢察官

《中華人民共和國檢察官法》第十一條  下列人員不得擔(dān)任檢察官：

（一）曾因犯罪受過刑事處罰的；

（二）曾被開除公職的。

4、公務(wù)員

《中華人民共和國公務(wù)員法》第二十四條 下列人員不得錄用為公務(wù)員：

（一）曾因犯罪受過刑事處罰的；

（二）曾被開除公職的；

（三）有法律規(guī)定不得錄用為公務(wù)員的其他情形的。

5、律師

《中華人民共和國律師法》第七條 申請人有下列情形之一的，不予頒發(fā)律師執(zhí)業(yè)證書：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力的；

（二）受過刑事處罰的，但過失犯罪的除外；

（三）被開除公職或者被吊銷律師執(zhí)業(yè)證書的。

第四十九條律師因故意犯罪受到刑事處罰的，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府司法行政部門吊銷其律師執(zhí)業(yè)證書。

6、辯護人

《中華人民共和國刑事訴訟法》(2012修正)第三十二條  正在被執(zhí)行刑罰或者依法被剝奪、限制人身自由的人，不得擔(dān)任辯護人。

7、司法鑒定

《全國人大常委會關(guān)于司法鑒定管理問題的決定》(2015修正)

四、因故意犯罪或者職務(wù)過失犯罪受過刑事處罰的，受過開除公職處分的，以及被撤銷鑒定人登記的人員，不得從事司法鑒定業(yè)務(wù)。

8、公證員

《中華人民共和國公證法》(2015修正)第二十條

有下列情形之一的，不得擔(dān)任公證員：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力的；

（二）因故意犯罪或者職務(wù)過失犯罪受過刑事處罰的；

（三）被開除公職的；

（四）被吊銷執(zhí)業(yè)證書的。

9、警察

《中華人民共和國人民警察法》(2012修正)第二十六條

有下列情形之一的，不得擔(dān)任人民警察：

（一）曾因犯罪受過刑事處罰的；

（二）曾被開除公職的。

10、外交人員

《中華人民共和國駐外外交人員法》第七條

有下列情形之一的，不得任用為駐外外交人員：

（一）曾因犯罪受過刑事處罰的；

11、村委會成員

《中華人民共和國村民委員會組織法》(2010修訂)第十八條

村民委員會成員喪失行為能力或者被判處刑罰的，其職務(wù)自行終止。

12、拍賣師

《中華人民共和國拍賣法》(2015修正)第十五條

拍賣師應(yīng)當具備下列條件：

（一）具有高等院校專科以上學(xué)歷和拍賣專業(yè)知識；

（二）在拍賣企業(yè)工作兩年以上；

（三）品行良好。

被開除公職或者吊銷拍賣師資格證書未滿五年的，或者因故意犯罪受過刑事處罰的，不得擔(dān)任拍賣師。

13、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員

《中華人民共和國公司法》第一百四十六條

有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：

（二）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年。

14、國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》

第七十三條國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本法規(guī)定，造成國有資產(chǎn)重大損失，被免職的，自免職之日起五年內(nèi)不得擔(dān)任國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

造成國有資產(chǎn)特別重大損失，或者因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序被判處刑罰的，終身不得擔(dān)任國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

15、商業(yè)銀行的董事、高級管理人員

《中華人民共和國商業(yè)銀行法》(2015修正)

第二十七條  有下列情形之一的，不得擔(dān)任商業(yè)銀行的董事、高級管理人員：

（一）因犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪或者破壞社會經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利的；

16、證券從業(yè)人員

《中華人民共和國證券投資基金法》(2015修正)

第十五條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員：

（一）因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰的；

《中華人民共和國證券法》(2014修正)

第一百零八條有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任證券交易所的負責(zé)人：

(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾五年；

(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾五年。

第一百三十一條有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：

(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾五年；

(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾五年。

17、保險業(yè)特定從業(yè)人員

《中華人民共和國保險法》(2015修正)

第八十二條有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任保險公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：

（一）因違法行為或者違紀行為被金融監(jiān)督管理機構(gòu)取消任職資格的金融機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被取消任職資格之日起未逾五年的；

（二）因違法行為或者違紀行為被吊銷執(zhí)業(yè)資格的律師、注冊會計師或者資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)等機構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)資格之日起未逾五年的。

18、破產(chǎn)管理人

《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》

第二十四條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任管理人：

（一）因故意犯罪受過刑事處罰；

19、種子企業(yè)的法定代表人、高級管理人員

《中華人民共和國種子法》(2015修訂)

第七十六條 因生產(chǎn)經(jīng)營劣種子犯罪被判處有期徒刑以上刑罰的，種子企業(yè)或者其他單位的法定代表人、直接負責(zé)的主管人員自刑罰執(zhí)行完畢之日起五年內(nèi)不得擔(dān)任種子企業(yè)的法定代表人、高級管理人員。

20、生產(chǎn)經(jīng)營單位的負責(zé)人

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》(2014修正)

第九十一條 生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責(zé)人未履行本法規(guī)定的安全生產(chǎn)管理職責(zé)的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處二萬元以上五萬元以下的罰款，責(zé)令生產(chǎn)經(jīng)營單位停產(chǎn)停業(yè)整頓。

生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責(zé)人有前款違法行為，導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，給予撤職處分；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。

生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責(zé)人依照前款規(guī)定受刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執(zhí)行完畢或者受處分之日起，五年內(nèi)不得擔(dān)任任何生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責(zé)人；對重大、特別重大生產(chǎn)安全事故負有責(zé)任的，終身不得擔(dān)任本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責(zé)人。

21、食品業(yè)特定從業(yè)人員

《中華人民共和國食品安全法》(2015修訂)

第一百三十五條因食品安全犯罪被判處有期徒刑以上刑罰的，終身不得從事食品生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，也不得擔(dān)任食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)食品安全管理人員。

第一百三十八條違反本法規(guī)定，受到開除處分的食品檢驗機構(gòu)人員，自處分決定作出之日起十年內(nèi)不得從事食品檢驗工作；因食品安全違法行為受到刑事處罰或者因出具虛假檢驗報告導(dǎo)致發(fā)生重大食品安全事故受到開除處分的食品檢驗機構(gòu)人員，終身不得從事食品檢驗工作。

食品檢驗機構(gòu)聘用不得從事食品檢驗工作的人員的，由授予其資質(zhì)的主管部門或者機構(gòu)撤銷該食品檢驗機構(gòu)的檢驗資質(zhì)。

擴展資料：

刑九的新規(guī)定： 《中華人民共和國刑法修正案九》

在刑法第三十七條后增加一條，作為第三十七條之一：“因利用職業(yè)便利實施犯罪，或者實施違背職業(yè)要求的特定義務(wù)的犯罪被判處刑罰的，人民法院可以根據(jù)犯罪情況和預(yù)防再犯罪的需要，禁止其自刑罰執(zhí)行完畢之日或者假釋之日起從事相關(guān)職業(yè)，期限為三年至五年。

大人犯法，小孩受罪的情況：在公務(wù)員政審中，有一項是審查考生的直系親屬是否有刑事犯罪記錄，如果直系親屬有刑事犯罪記錄的，則孩子公務(wù)員政審不通過。

直系親屬的下列行為會影響子女考公務(wù)員：

1）老賴，老賴指的是有能力還賬，但是卻耍賴拒不還款的人。

2）直系親屬如果有判處死刑的情況，亦或者正在服刑（不管是什么刑罰）、曾有危害國家安全罪、正在被立案審查的，都會影響到考生的“仕途”。

3）父母有醉駕前科，影響孩子的公務(wù)員政審。

參考文獻：隴南成縣拋沙司法所