股權(quán)擔(dān)保的法律規(guī)定
法律主觀(guān):
《民法典》第三百九十一條第三人提供擔(dān)保,未經(jīng)其書(shū)面同意,債權(quán)人允許債務(wù)人轉(zhuǎn)移全部或者部分債務(wù)的,擔(dān)保人不再承擔(dān)相應(yīng)的擔(dān)保責(zé)任。,第三百九十二條被擔(dān)保的債權(quán)既有物的擔(dān)保又有人的擔(dān)保的,債務(wù)人不履行到期債務(wù)或者發(fā)生當(dāng)事人約定的實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)的情形,債權(quán)人應(yīng)當(dāng)按照約定實(shí)現(xiàn)債權(quán);沒(méi)有約定或者約定不明確,債務(wù)人自己提供物的擔(dān)保的,債權(quán)人應(yīng)當(dāng)先就該物的擔(dān)保實(shí)現(xiàn)債權(quán);第三人提供物的擔(dān)保的,債權(quán)人可以就物的擔(dān)保實(shí)現(xiàn)債權(quán),也可以請(qǐng)求保證人承擔(dān)保證責(zé)任。提供擔(dān)保的第三人承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任后,有權(quán)向債務(wù)人追償。,第三百九十三條有下列情形之一的,擔(dān)保物權(quán)消滅:,(一)主債權(quán)消滅;,(二)擔(dān)保物權(quán)實(shí)現(xiàn);,(三)債權(quán)人放棄擔(dān)保物權(quán);,(四)法律規(guī)定擔(dān)保物權(quán)消滅的其他情形。,在當(dāng)代的社會(huì),我們國(guó)家物權(quán)方面的規(guī)定是在《民法典》當(dāng)中的,如果要為他人提供擔(dān)保的話(huà),是包括一般擔(dān)保還有連帶擔(dān)保的,最主要指的就是責(zé)任承擔(dān)的具體方式不同的,提供擔(dān)保必須要慎重。,(一)目的特殊:,擔(dān)保物權(quán)以確保債務(wù)的履行為目的。擔(dān)保物權(quán)的設(shè)立,是為了保證主債債務(wù)的履行,使得債權(quán)人對(duì)于擔(dān)保財(cái)產(chǎn)享有優(yōu)先受償權(quán),所以它是對(duì)主債權(quán)效力的加強(qiáng)和補(bǔ)充。,我國(guó)民法典規(guī)定,設(shè)立擔(dān)保物權(quán),應(yīng)當(dāng)依照本法和其他法律的規(guī)定訂立擔(dān)保合同。擔(dān)保合同是主債權(quán)債務(wù)合同的從合同。主債權(quán)債務(wù)合同無(wú)效,擔(dān)保合同無(wú)效,但法律另有規(guī)定的除外。擔(dān)保合同被確認(rèn)無(wú)效后,債務(wù)人、擔(dān)保人、債權(quán)人有過(guò)錯(cuò)的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)其過(guò)錯(cuò)各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。,擔(dān)保物權(quán)的擔(dān)保范圍包括主債權(quán)及其利息、違約金、損害賠償金、保管擔(dān)保財(cái)產(chǎn)和實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)的費(fèi)用。當(dāng)事人另有約定的,按照約定。,(二)對(duì)象特殊:,擔(dān)保物權(quán)是在債務(wù)人或第三人的特定財(cái)產(chǎn)上設(shè)定的權(quán)利。擔(dān)保物權(quán)的標(biāo)的物,必須是特定物(抵押物可以為不動(dòng)產(chǎn),質(zhì)權(quán)、留置權(quán)則為動(dòng)產(chǎn)),否則就無(wú)從由其價(jià)值中優(yōu)先受清償。這里的特定,應(yīng)解釋為在擔(dān)保物權(quán)的實(shí)行之時(shí)是特定的。所以,于將來(lái)實(shí)行之時(shí)為特定的標(biāo)的物上設(shè)定擔(dān)保物權(quán)仍然有效,如以流動(dòng)倉(cāng)庫(kù)中的貨物為質(zhì)權(quán)標(biāo)的物。,第三人提供擔(dān)保,未經(jīng)其書(shū)面同意,債權(quán)人允許債務(wù)人轉(zhuǎn)移全部或者部分債務(wù)的,擔(dān)保人不再承擔(dān)相應(yīng)的擔(dān)保責(zé)任。,(三)內(nèi)容特殊:,擔(dān)保物權(quán)以支配擔(dān)保物的價(jià)值為內(nèi)容,屬于物權(quán)的一種,與一般物權(quán)具有同一性質(zhì)。所不同的是,一般物權(quán)以對(duì)標(biāo)的物實(shí)體的占有、使用、收益、處分為目的;而擔(dān)保物權(quán)則以標(biāo)的物的價(jià)值確保債權(quán)的清償為目的,以就標(biāo)的物取得一定的價(jià)值為內(nèi)容。,擔(dān)保期間,擔(dān)保財(cái)產(chǎn)毀損、滅失或者被征收等,擔(dān)保物權(quán)人可以就獲得的保險(xiǎn)金、賠償金或者補(bǔ)償金等優(yōu)先受償。被擔(dān)保債權(quán)的履行期未屆滿(mǎn)的,也可以提存該保險(xiǎn)金、賠償金或者補(bǔ)償金等。,(四)性質(zhì)特殊:,擔(dān)保物權(quán)具有從屬性和不可分性。所謂從屬性,是指擔(dān)保物權(quán)以主債的成立為前提,隨主債的轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移,并隨主債的消滅而消滅。例如,抵押權(quán)人就債權(quán)的處分必須及于抵押權(quán),抵押權(quán)人不得將抵押權(quán)讓與他人而自己保留債權(quán);也不得將債權(quán)讓與他人而自己保留抵押權(quán);更不得將債權(quán)與抵押權(quán)分別讓與兩人。,(一)“借新還舊”中抵押擔(dān)保責(zé)任的承擔(dān)在特定情形下可以比照保證擔(dān)保。,(二)受讓方通過(guò)行使滌除權(quán)滌除轉(zhuǎn)讓標(biāo)的物上的抵押權(quán)負(fù)擔(dān)的,轉(zhuǎn)讓行為有效。,(三)轉(zhuǎn)讓抵押物合同中約定由抵押人先行解除抵押,應(yīng)認(rèn)定該合同有效。,(四)相關(guān)法律關(guān)于未經(jīng)通知抵押權(quán)人而導(dǎo)致物權(quán)轉(zhuǎn)讓行為無(wú)效的規(guī)定,其效力不應(yīng)及于物權(quán)變動(dòng)行為的原因行為。,(五)區(qū)分連帶責(zé)任保證和一般保證的重要標(biāo)志是保證人是否享有先訴抗辯權(quán)。,(六)對(duì)于保證方式的認(rèn)定應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定,并采取合同條款解釋的方法進(jìn)行。,(七)在擔(dān)保債務(wù)已經(jīng)開(kāi)始計(jì)算訴訟時(shí)效的情形下,不再適用有關(guān)保證期間的規(guī)定。
法律客觀(guān):
《中華人民共和國(guó)民法典》
第四百四十三條
以基金份額、股權(quán)出質(zhì)的,質(zhì)權(quán)自辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。
基金份額、股權(quán)出質(zhì)后,不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)浅鲑|(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的除外。出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓基金份額、股權(quán)所得的價(jià)款,應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償債務(wù)或者提存。
《中華人民共和國(guó)民法典》
第四百四十條
債務(wù)人或者第三人有權(quán)處分的下列權(quán)利可以出質(zhì):
(一)匯票、本票、支票;
(二)債券、存款單;
(三)倉(cāng)單、提單;
(四)可以轉(zhuǎn)讓的基金份額、股權(quán);
(五)可以轉(zhuǎn)讓的注冊(cè)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)、專(zhuān)利權(quán)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán);
(六)現(xiàn)有的以及將有的應(yīng)收賬款;
(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定可以出質(zhì)的其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利。
擔(dān)保合同效力的認(rèn)定是怎樣的
擔(dān)保合同效力的認(rèn)定是怎樣的
法律分析:
擔(dān)保合同效力的認(rèn)定是,根據(jù)《民法典》的規(guī)定,符合下列條件的,擔(dān)保合同有效:
1、擔(dān)保合同的當(dāng)事人具有相應(yīng)的民事行為能力;
2、內(nèi)容真實(shí)合法,不違背公序良俗;
3、主合同有效。
根據(jù)2021年實(shí)施的《民法典》第一百四十三條規(guī)定,具備下列條件的民事法律行為有效:
(一)行為人具有相應(yīng)的民事行為能力;
(二)意思表示真實(shí);
(三)不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定,不違背公序良俗。
第一百四十六條規(guī)定,行為人與相對(duì)人以虛假的意思表示實(shí)施的民事法律行為無(wú)效。
法律依據(jù): 《中華人民共和國(guó)民法典》第一百四十三條規(guī)定:具備下列條件的民事法律行為有效:
(一)行為人具有相應(yīng)的民事行為能力;
(二)意思表示真實(shí);
(三)不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定,不違背公序良俗。
《中華人民共和國(guó)民法典》第一百四十六條規(guī)定:行為人與相對(duì)人以虛假的意思表示實(shí)施的民事法律行為無(wú)效。
如何認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓無(wú)效
一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無(wú)效的一般認(rèn)定原則
股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的訂立不得違反法律、法規(guī)的限制性規(guī)定。有限公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),合同的訂立應(yīng)遵守《公司法》程序上的要求。有限公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資時(shí),必須經(jīng)全體股東過(guò)半數(shù)同意,不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的出資,如果不購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的出資,視為同意轉(zhuǎn)讓。
經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的出資,在同等條件下,其他股東對(duì)該出資有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。因此征得股東同意轉(zhuǎn)讓以及股東對(duì)股權(quán)的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)屬公司法規(guī)定的轉(zhuǎn)讓程序,轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東應(yīng)履行通知義務(wù),以及在同等條件下將股權(quán)轉(zhuǎn)讓其他股東的義務(wù),未經(jīng)上述程序而簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合詞,因程序上的瑕疵應(yīng)被認(rèn)定無(wú)效或被撤銷(xiāo)。而轉(zhuǎn)讓時(shí)間、轉(zhuǎn)讓主體、受讓主體的錯(cuò)誤也可導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓合同無(wú)效或被撤消。如案例一:白某作為股份公司的發(fā)起人,在公司成立后的三年內(nèi)將股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)撧D(zhuǎn)讓合同應(yīng)認(rèn)定無(wú)效。因該轉(zhuǎn)讓合同違反了《公司法》關(guān)于股份公司發(fā)起人持有本公司股份自公司成立之日起三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)汗径隆⒈O(jiān)事、經(jīng)理持有的本公司股份在任職期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。另外,國(guó)家法律、法規(guī)、政策規(guī)定的不得從事?tīng)I(yíng)利性活動(dòng)的主體,亦不得受讓公司股權(quán)成為公司的股東。例如各國(guó)家行政機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)干部。
二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓使股份集中于股東一人名下時(shí)的合同效力。
1、根據(jù)我國(guó)《公司法》的有關(guān)規(guī)定,確認(rèn)合同無(wú)效必須以違反法律和行政法規(guī)的禁止性規(guī)定為依據(jù)。股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議,除標(biāo)的為股權(quán)這一特殊性外,其余與一般合同并無(wú)二致,故其效力判斷仍應(yīng)遵循合同效力判斷的一般規(guī)則。《公司法》第二十條的規(guī)定,屬于對(duì)公司設(shè)立時(shí)人數(shù)的要求,并未涉及公司在合法設(shè)立后因股權(quán)轉(zhuǎn)讓而產(chǎn)生的人數(shù)問(wèn)題。因此,以公司設(shè)立的法律要求來(lái)判斷公司設(shè)立以后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的效力,并不妥當(dāng)。依《公司法》第三十五條的規(guī)定,股東可以自由轉(zhuǎn)讓股份,且還享有優(yōu)先受償權(quán)。
2、股東間股份自由轉(zhuǎn)讓?zhuān)⒎菍?dǎo)致產(chǎn)生一人公司的結(jié)果。事實(shí)上,公司股份因轉(zhuǎn)讓的原因而集中于股東一人名下時(shí),該名股東可以通過(guò)以下形式處理后續(xù)事務(wù)。—種是積極的方式。即尋找或吸納新的股東,使其重新符合《公司法》對(duì)公司股東人數(shù)的要求。另一種方式是對(duì)公司進(jìn)行清理后予以注銷(xiāo),如果該股東既不吸納新的股東,也不及時(shí)辦理有關(guān)手續(xù)時(shí),該股東并不因此解除其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。
3、如確認(rèn)該類(lèi)協(xié)議無(wú)效,將不利于經(jīng)濟(jì)秩序的穩(wěn)定和交易安全。現(xiàn)實(shí)中,許多公司會(huì)處于表決僵局。在這種情況下,《公司法》并未賦予其他股東強(qiáng)制解散的請(qǐng)求權(quán)。因此,股東之間達(dá)成收購(gòu)協(xié)議,應(yīng)該說(shuō)達(dá)成了最佳的自力救濟(jì)方案。
三、未出資或出資不足以及抽逃出資的股東與他人簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合同效力。
關(guān)于股東在公司設(shè)立時(shí)未出資或未足額出資,或者在公司設(shè)立后抽逃出資的,其與他人簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是否有效的問(wèn)題,有兩種觀(guān)點(diǎn);第一種觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓當(dāng)然無(wú)效。理由是,股東是向公司投入資金并依法享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)的人,基于股東地位而對(duì)公司主張的權(quán)利,為股東權(quán)。股份的原始取得,以對(duì)公司出資為必要條件。認(rèn)股人也只有在履行繳納股款的義務(wù)后,才能取得股權(quán),享有股東地位。因此股東未出資意味著不具備股東資格,因此所簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同當(dāng)然無(wú)效。第二種觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為,應(yīng)視該公司是實(shí)行實(shí)繳資本制還是認(rèn)繳資本制而定,在實(shí)行實(shí)繳資本制的公司中,股東繳足注冊(cè)資本后才能成立公司。因此只有出資的認(rèn)股人才能成為股東,未出資的認(rèn)股人不能成為股東。末出資的股權(quán)人轉(zhuǎn)讓“股權(quán)”的行為當(dāng)然無(wú)效;而在實(shí)行認(rèn)繳資本制的公司中,公司成立時(shí)的認(rèn)股人只要實(shí)際交付部分出資成為股東,股東未按約定交足出資的,應(yīng)承擔(dān)出資不足的責(zé)任,但不影響其股東地位,其轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為有效。
鑒于我國(guó)《公司法》第二十八條、第三十條、第一百九十八條、第一百九十九條關(guān)于未支付出資的股東,出資不到位的股東應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任是補(bǔ)足出資以及向已足額出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任的規(guī)定,而不是直接否定其股東資格的規(guī)定。因此未出資的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)并不當(dāng)然無(wú)效。股東身份的認(rèn)定,應(yīng)當(dāng)以公司登記文件(包括章程、股東名冊(cè)等)的記載為依據(jù)。公司章程和股東名冊(cè)具有公示的效力,公司和公眾有理由按章程或股東名冊(cè)的記載認(rèn)定股東。雖然名義股東不具有合法身份,但除非公司對(duì)其做出除名處置,否則股東名冊(cè)載名的股東并不因其未出資而喪失股權(quán)。由此可見(jiàn),確定某人是否享有公司的股權(quán),應(yīng)看其是否為公司記載的股東,而不是看他有沒(méi)有依約出資。因此,這幾種情況下合同是否有效,關(guān)鍵在于出讓是否對(duì)受讓人構(gòu)成欺詐,以及受讓人是否主張權(quán)利,如果出讓人未告之受讓人注冊(cè)資本或現(xiàn)有資本的真實(shí)情況,出讓人對(duì)此也不明知或應(yīng)知的,受讓人可以以欺詐為由主張合同無(wú)效或撤銷(xiāo)合同。
四、未辦理變更登記的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力
《公司法》第三十二條規(guī)定,股東依法轉(zhuǎn)讓出資后,由公司將受讓人的姓名或者名稱(chēng)、住所以及受讓人的出資額記載于股東名冊(cè)。第一百三十九條第二款規(guī)定,記名股票的轉(zhuǎn)讓?zhuān)晒緦⑹茏屝彰蛘呙Q(chēng)住所記載于股東名冊(cè)。據(jù)此,有人認(rèn)為公司變更登記是股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法定要件,只要股權(quán)轉(zhuǎn)讓的行為未經(jīng)過(guò)變更登記,原則上都應(yīng)當(dāng)認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓不具有法律效力。筆者認(rèn)為,工商變更登記不是股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效的法定要件,只要股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同不違反法律禁止轉(zhuǎn)讓的規(guī)定,就具有法律效力。
首先,《公司法》并未如《擔(dān)保法》將抵押登記作為抵押合同生效條件那樣,明確把公司變更登記作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓的成立或生效條件。因此履行公司變更登記手續(xù)并不是《合同法》第四十四條第二款規(guī)定的法律、行政法規(guī)規(guī)定合同生效應(yīng)當(dāng)辦理登記手續(xù)的強(qiáng)制性規(guī)定,其次,從變更登記的意義上來(lái)看,其實(shí)質(zhì)是一種股權(quán)過(guò)戶(hù)行為,其目的有二:一是使公司易于確定得以向公司行使股權(quán)的股東。二是有利于一方在違約時(shí),另一方有權(quán)依照變更登記向?qū)Ψ揭蟪袚?dān)違約責(zé)任。況且未辦理工商變更登記,不是股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方的責(zé)任,而是公司的責(zé)任。因此,是否經(jīng)過(guò)工商變更登記,不僅不影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同法律效力,而且更不影響受讓人對(duì)股權(quán)的所得。
五、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)中部分權(quán)能為內(nèi)容的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力。
以轉(zhuǎn)讓股權(quán)中剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)、表決權(quán)等為內(nèi)容的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是否有效,在學(xué)術(shù)界有不同的觀(guān)點(diǎn)。一種觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為,股東權(quán)益包括盈余分配請(qǐng)求權(quán),利息分配請(qǐng)求權(quán)和剩余財(cái)產(chǎn)分配請(qǐng)求權(quán)等自益權(quán)。是一種金錢(qián)債權(quán),屬于私權(quán),可以轉(zhuǎn)讓。另一種觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為,股權(quán)是因股東地位而享有的社會(huì)社員權(quán),即包括盈余分配等自益權(quán)也包含表決權(quán)和提起訴訟等公益權(quán)。因此,股權(quán)是由多種權(quán)利組成,但不能分離其中一部分轉(zhuǎn)讓。
就股權(quán)中包含的各種抽象權(quán)能,即期待性權(quán)利的轉(zhuǎn)讓而言,否定說(shuō)是合理的。依據(jù)《公司法》基礎(chǔ)理論及我國(guó)現(xiàn)行法律的規(guī)定,股權(quán)包括自益權(quán)和共益權(quán)兩種性質(zhì)的權(quán)利。自益權(quán)是指股東為自身利益而可單獨(dú)主張的權(quán)利,主要包括公司盈余分配請(qǐng)求權(quán),剩余財(cái)產(chǎn)分配請(qǐng)求權(quán),股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)產(chǎn)請(qǐng)求權(quán)等財(cái)產(chǎn)權(quán)利。共益權(quán)是指股東為公司利益兼為自己利益而行使的權(quán)利,主要包括股東會(huì)議出席權(quán)和表決權(quán)、知情權(quán)、查閱權(quán)、訴訟權(quán)等參與性權(quán)利。抽象的共益權(quán)可直接轉(zhuǎn)化為具體的權(quán)利,抽象的自益權(quán)必須基于股東大會(huì)或董事會(huì)的決議才能具體化。
因此,盡管自益權(quán)是一種財(cái)產(chǎn)性權(quán)利,但抽象的盈余,分配請(qǐng)求權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配請(qǐng)求權(quán)等只是股東潛在持有的權(quán)利,不能獨(dú)立于股東而存在,也不得與股份相分離而轉(zhuǎn)讓、放棄。由此可見(jiàn)被具體化并獨(dú)立,成為“債權(quán)性權(quán)利”后,才可成為轉(zhuǎn)讓的對(duì)象。那么,表決權(quán)更不可以做為單獨(dú)買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的。表決權(quán)是指股東通過(guò)股東大會(huì)上的意思表示,按所持股份參加股東共同的意思決定的權(quán)利。公司進(jìn)行意思決定關(guān)系到股東應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和利益。如果允許表決權(quán)自由買(mǎi)賣(mài),則公司重大活動(dòng)的決策,內(nèi)容和價(jià)值取向極易走向廣大股東利益的反面,最終損害股東自身利益。同時(shí),表決權(quán)作為公益權(quán),其行使既涉及了股東自身利益,又涉及公司整體利益,如果允許表決權(quán)在股份之外自由轉(zhuǎn)讓?zhuān)部赡軐?dǎo)致在公司持有很少股份甚至根本不持有股份的人操縱公司重大決策,任意擺布公司廣大股東的投資利益,這顯然有違表決權(quán)的共益權(quán)本質(zhì)。許多國(guó)家的立法對(duì)表決權(quán)的單獨(dú)轉(zhuǎn)讓也是加以否定的。
根據(jù)現(xiàn)行法律規(guī)定,外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同從成立到最終生效,需經(jīng)過(guò)幾個(gè)在時(shí)間上相互繼起、效力上逐漸完備的環(huán)節(jié)。對(duì)外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同而言,行政審批只是最后一項(xiàng)特殊生效要件,如果僅以未經(jīng)行政審批為由即貿(mào)然認(rèn)定其無(wú)效,而不考慮合同當(dāng)事人的意愿,不僅有違意思自治原則,且易誘使機(jī)會(huì)主義行為的發(fā)生。
法律依據(jù)
中華人民共和國(guó)公司法(2018修正)
第一百三十七條 股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。
第一百三十八條 股東轉(zhuǎn)讓其股份,應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。
第一百三十九條 記名股票,由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓?zhuān)晦D(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱(chēng)及住所記載于股東名冊(cè)。
股東大會(huì)召開(kāi)前二十日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前五日內(nèi),不得進(jìn)行前款規(guī)定的股東名冊(cè)的變更登記。但是,法律對(duì)上市公司股東名冊(cè)變更登記另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
第一百四十一條 發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況,在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。
股權(quán)讓與擔(dān)保的法條
法律主觀(guān):
股權(quán)讓與擔(dān)保的公司債務(wù)應(yīng)當(dāng)由公司的財(cái)產(chǎn)償還,公司是企業(yè)法人,有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn),享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任;股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。
法律客觀(guān):
《中華人民共和國(guó)公司法》
第三條
公司是企業(yè)法人,有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn),享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。
有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任;
股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。
《中華人民共和國(guó)公司法》
第四條
公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。
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