一、正面回答

公司上市的流程具體步驟：

1、商品進入市場；

2、股票及其衍生品種經審查同意在證券交易所掛牌交易。企業上市指股份公司首次向社會公眾公開招股的發行方式。IPO新股定價過程分為兩部分，首先是通過合理的估值模型估計上市公司的理論價值，其次是通過選擇合適的發行方式來體現市場的供求，并最終確定價格。

二、分析

股票上市交易申請經證券交易所同意后，上市公司應當在上市交易的五日前公告經核準的股票上市的有關文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。

三、股份有限公司申請其股票上市必須符合哪些條件？

1、股票經證券管理部門批準已向社會公開發行；

2、公司股本總額不少于人民幣5000萬元；

3、開業時間在三年以上，最近三年連續盈利，原國有企業依法改建而設立的，其主要發起人為國有大中型企業的，可連續計算等。

公司上市步驟

上市過程是：

1、改制

中國的公司分為有限責任公司和股份有限公司兩種。一般早期的、中小型的公司都是有限責任公司，但是法律規定上市的必須是股份有限公司，所以要把法律形式改變為股份有限公司。

2、輔導

改制為股份公司之后，券商必須對企業進行上市輔導，一般時間需要一到三個月，偶爾也有更長的。主要是讓企業建立起完全符合上市要求、相對完善的運營體制。

3、申報

輔導完成以后就是制作上市的申報材料，然后將申請文件提交證監會。從開始制作到申報順利的話大概需要兩三個月時間。

4、溝通反饋

證監會受理申報材料之后會和企業以及相關中介機構反饋溝通，通過開見面會、出具書面的反饋意見等方式。企業和中介機構要根據證監會的要求繼續深入核查、說明，相應的修改完善申報文件。

5、發審會

溝通得差不多以后，證監會就會組織召開發行審核委員會，俗稱“上會”。7名委員現場開會，請企業和保薦代表人當場答辯，5個人以上同意的話就算“過會”。

6、發行上市

通過發審會后，一般來說意味著證監會同意了企業的發行申請。再對申報材料進行一些小的修改完善以后，證監會就會給發行批文（正式名稱叫做核準文件），企業拿著這個文件就開始發行，然后向交易所申請掛牌上市。

IPO的一般流程有哪些？

“公司上市必經流程：股份改制-上市輔導-發行材料制作-券商內核-保薦機構推薦-發審會-發行準備-發行實施-上市流通-持續督導。

：

上市簡介；

1、是一個證券市場術語。狹義的上市即首次公開募股Initial Public Offerings(IPO)指企業通過證券交易所首次公開向投資者增發股票，以期募集用于企業發展資金的過程。當大量投資者認購新股時，需要以抽簽形式分配股票，又稱為抽新股，認購的投資者期望可以用高于認購價的價格售出。在中國環境下，上市分為中國公司在中國境內的上海證券交易所、深圳證券交易所上市;中國公司直接到非中國大陸的證券交易所(比如香港證券交易所、紐約證券交易所、納斯達克證券交易所、倫敦證券交易所等)以及中國公司間接通過在海外設立離岸公司并以該離岸公司的名義在境外證券交易所上市(紅籌股)三種方式。

2、從2011年開始，國務院就明確提出建設以第一級主板、中小板，第二級創業板，第三級全國中小企業股份轉讓系統(新三板)，第四級區域性股權交易市場為構架的多層次資本交易市場。在各地方政府的發文中也清晰可見"完善上市和掛牌企業后備資源庫，建立市場優選機制，推動創業企業在深圳證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統("新三板")、區域性股權交易市場上市、掛牌融資。"的通知。因此，廣義的上市除了公司公開(不定向)發行股票，還包括在中國多層次資本市場掛牌交易，以及新產品或服務在市場上發布/推出。

3、企業改制、發行上市牽涉的問題較為廣泛復雜，一般在企業聘請的專業機構的協助下完成。企業首先要確定券商，在券商的協助下盡早選定其他中介機構。股票改制所涉及的主要中介機構有:證券公司、會計師事務所、資產評估機構、土地評估機構、律師事務所、征信機構等。

企業IPO上市流程包括哪幾步？IPO預披露后多久上市

（一）網上競價發行的申購程序具體程序如下：

1、新股競價發行，須由主乘銷商持中國證監會的批復文件向證券交易所提出申請，經審核后組織實施。發行人至少應在競價實施前2--5個工作日在中國證監會指定的報刊及當地報刊上按規定要求公布招股說明書及發行公告。

2、除法律、法規明確禁止買賣股票者外，凡持有證券交易所股票賬戶的個人或者機構投資者，均可參與新股競買。尚未辦理股票賬戶的投資者可通過交易所證券登記結算機構及各地登記代理機構預先辦理登記，開立股票賬戶，并在委托競價申購前在經批準開辦股票交易業務的證券營業部存入足夠的申購資金。

3、投資者在規定的競價發行日的營業時間辦理新股競價申購的委托買入，其辦法類似普通的股票委托買入辦法。申購價格不得低于公司確定的發行底價，申購量不得超過發行公告中規定的限額，且每一股票賬戶只能申報一次。

4、新股競價發行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數為新股實際發行數，賣出價格為發行底價。

5、新股競價發行的成交（即認購確定）原則為集合競價方式。即對買入申報按價格優先、同價位時間優先原則排列，當某申報買入價位以上的累計有效申購量達到申報賣出數量（即新股實際發行數）時，此價位即為發行價。當該申報價位的買入申報不能全部滿足時，按時間優先原則成交。累計有效申報數量未達到新股實際發行數量時，則所有有效申報均按發行底價成交。申報認購的余數，按主承銷商與發行人訂立的承銷協議中的規定處理。

6、電腦主機撮合成交產生實際發行價格后，即刻通過行情傳輸系統向社會公布，并即時向各證券營業部發送成交（認購）回報數據。

7、新股競價發行結束后的資金交收，納入日常清算交割系統，由交易所證券登記結算機構將認購款項從各證券公司的清算賬戶中劃入主承銷商的清算賬戶；同時，各證券營業部根據成交回報打印“成交過戶交割憑單同投資者（認購者）辦理交割手續。

8、競價發行完成后的新股股權登記由電腦主機在競價結束后自動完成，并由交易所證券登記結算機構以軟盤形式交與主承銷商和發行人。投資者如有疑義，可持有效證件及有關單據向證券登記結算機構及其代理機構查詢。

9、采用新股競價發行，投資人僅按規定交付委托手續費，不必支付傭金、過戶費、印花稅等其他任何費用。

10、參與新股競價發行的證券營業部，可按實際成交（認購額）的35‰的比例向主承銷商收取承銷手續費，由交易所證券登記結算機構每日負責撥付。

（二）網上定價發行的申購程序

一、目前網上定價發行的具體處理原則為：

1、有效申購總量等于該次股票發行量時，投資者按其有效申購量認購股票。

2、當有效申購總量小于該次股票發行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分按承銷協議辦理。

3、當有效申購總量大于該次股票發行量時，由證券交易所主機自動按每1000股確定一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，每一中簽號認購1000股。

二、定價發行具體程序如下：

1、投資者應在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發行的證券交易所聯網的證券營業部指定的賬戶。

2、申購當日（T+0日），投資者申購，并由證券交易所反饋受理。上網申購期內，投資者按委托買入股票的方式，以發行價格填寫委托單，一經申報，不得撤單。投資者多次申購的，除第一次申購外均視作無效申購。

每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍。

每一股票賬戶申購股票數量上限為當次社會公眾股發行數量的千分之一。

3、申購資金應在（T+1日）入賬，由證券交易所的登記計算機構將申購資金凍結在申購專戶中，確因銀行結算制度而造成申購資金不能及時入賬的，須在T+1日提供通過中國人民銀行電子聯行系統匯劃的劃款憑證，并確保T+2日上午申購資金入賬。所有申購的資金一律集中凍結在指定清算銀行的申購專戶中。

4、申購日后的第二天（T+2日），證券交易所的登記計算機構應配合主承銷商和會計師事務所對申購資金進行驗資，并由會計師事務所楚劇驗資報告，以實際到位資金（包括按規定提供中國人民銀行已劃款憑證部分）作為有效申購進行連續配號。證券交易所將配號傳送至各證券交易所，并通過交易網絡公布中簽號。

5、申購日后的第三天（T+3日），由主承銷商負責組織搖號抽簽，并于當日公布中簽結果。證券交易所根據抽簽結果進行清算交割和股東登記。

6、申購日后的第四天（T+4日），對未中簽部分的申購款予以解凍。

投資者的申購數量如何確定？若市值為19900元，申購數量是1000股還是2000股？

辦法規定，每持有上市流通證券市值1萬元可申購1000股，投資者持有上市流通證券市值不足1萬元的部分，不按四舍五入原則予以進位處理，即市值不足1萬元沒有申購權。如果一投資者持有上市流通證券市值19900元，其只能申購新股1000股而不是2000股。每一股票賬戶只能申購一次，重復的申購視為無效申購。投資者申購新股時，無需預先繳納申購款，但申購一經確認不得撤銷。

如何查詢市值及申購數量？深市賬戶在多家營業部開戶的投資者如何辦理申購手續？

投資者在申購新股前，可以到證券營業部像查詢其股票賬戶里的股票余額一樣查到其可申購新股的數量。如果深市投資者在多個證券營業部開戶，可以任意選擇在其中一個證券營業部申購，今后查詢配號和繳款都在選定的營業部進行，市值是所有開戶營業部的總和，不用擔心漏配。

1、材料受理、分發環節

中國證監會工作人員根據相關規定和法律，依法接受IPO公司的申請文件，再轉發至監管部，監管部綜合處接受到文件，再分發給審核一處、二處，同時送發改委征求意見。

2、IPO見面環節

在材料受理、分發之后，監管部派工作人員與發行人進行當面溝通，發行人將公司的基本情況向監管部門工作人員匯報，同時監管部門把審核的標準、程序、等要求告知發行人。

3、IPO審核環節

保薦機構派出保薦人員對公司的相關事項進行調查。

4、IPO反饋會環節

審核一處、二處的審核人員在審核公司提交的文件之后，寫一份審核報告，進行討論。

5、IPO預先披露環節

在IPO反饋會之后，相關機構把他們的意見進行預先披露。

6、IPO初審會環節

審核人員匯報發行人的基本情況，在審核中發現的主要問題及落實情況。

7、IPO發審會環節

在發審會上委員以投票的方式對首次發行進行表決，提出意見。

8、IPO封卷環節

對申請文件進行分類存檔，方便今后的查詢。

9、IPO會后事項環節

招股說明書刊登前發生的可能影響本次發行以及對投資者的決策產生重大影響的事件進行披露。

10、IPO核準發行環節

在上述9項環節完成后，進行核準文的下發工作。

一家公司進行IPO審核到上市一般需要一年左右，有時可能因為企業的準備時間不同而不同。

以上內容，僅供參考。

應答時間：2021-03-11，最新業務變化請以平安銀行官網公布為準。

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