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證券公司經(jīng)營(yíng)范圍包括什么(證券公司經(jīng)營(yíng)范圍有哪些)

首頁(yè) > 公司事務(wù)2024-07-05 06:48:38

證券公司主要的業(yè)務(wù)是什么?

(1)證券經(jīng)紀(jì);(2)證券投資咨詢;(3)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);(4)證券承銷與保薦;(5)證券自營(yíng);(6)證券資產(chǎn)管理;(7)其他證券業(yè)務(wù)。

證券公司經(jīng)營(yíng)上述第(1)項(xiàng)至第(3)項(xiàng)業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣5 000萬(wàn)元;經(jīng)營(yíng)第(4)項(xiàng)至第(7)項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營(yíng)第(4)項(xiàng)至第(7)項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

擴(kuò)展資料

證券公司:是指依照公司法規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù),具有獨(dú)立法人地位的金融機(jī)構(gòu)。

狹義的證券公司是指證券經(jīng)營(yíng)公司,是經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)并到有關(guān)工商行政管理局領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。它具有證券交易所的會(huì)員資格,可以承銷發(fā)行、自營(yíng)買賣或自營(yíng)兼代理買賣證券。

參考資料:百度百科-證券公司

證券公司的類型有哪些

我國(guó)證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍包括:證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易和證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)咨詢、證券承銷和保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務(wù)。 經(jīng)批準(zhǔn),證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)等業(yè)務(wù)。 擴(kuò)展信息: 證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制; 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)定證券公司的凈資本、凈資本與負(fù)債的比例、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、凈資本與自營(yíng)、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。 證券公司從年度稅后利潤(rùn)中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,用于彌補(bǔ)證券交易損失,具體提取比例由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要時(shí),可以委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所或者資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制狀況和資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行審計(jì)或者評(píng)估。 為控制和化解證券公司風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益,保障證券業(yè)健康發(fā)展,2008年4月23日通過(guò)了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》(自公布之日起施行),規(guī)定了證券公司停業(yè)整頓、托管、接管、行政重整、撤銷、破產(chǎn)清算和重整、監(jiān)管協(xié)調(diào)、法律責(zé)任等。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理。 在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程中,相關(guān)地方政府應(yīng)采取有效措施維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程中,應(yīng)當(dāng)保證證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行。 《證券法》第一百三十六條規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度,采取有效的隔離措施,防止公司與客戶之間不同客戶之間的利益沖突。證券公司必須分別經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)業(yè)務(wù),不得混業(yè)經(jīng)營(yíng)。 《證券法》第一百三十七條規(guī)定,證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行,不得以他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行。公司自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金。證券公司不得將其自營(yíng)賬戶出借給他人。

海通證券的經(jīng)營(yíng)范圍

經(jīng)營(yíng)范圍|證券經(jīng)紀(jì);證券自營(yíng);證券承銷與保薦;證券投資咨詢;與證券|
| |交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);證券資產(chǎn)管理;直接投資|
| |業(yè)務(wù);證券投資基金代銷;為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù);融資|
| |融券業(yè)務(wù);中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。 |
├────┼────────────────────────────┤
|主營(yíng)業(yè)務(wù)|證券(含境內(nèi)上市外資股)的代理買賣,代理證券還本付息、分|
| |紅派息,證券代保管、鑒證,代理登記開戶,證券的自營(yíng)買賣,|
| |證券(含境內(nèi)上市外資股)的承銷(含主承銷),證券投資咨詢|
| |(含財(cái)務(wù)顧問(wèn)),受托資產(chǎn)管理,中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。|

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