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證券發行人主要包括哪些(在我國證券的發行者主要有哪三類)

首頁 > 公司事務2024-11-04 10:39:06

證券發行人包括哪幾個種類

證券發行人的種類包括公司(企業)、政府和政府機構等。

證券發行主體有哪些

證券發行主體是證券發行的主要當事人。即籌資人。股票發行的主體,是股份公司; 債券發行的主體,是政府機構、金融機構和企業事業單位。為保證證券市場交易的規范化,保障投資者的合法權益,證券發行人的資格一般都需證券管理機關進行認證。政府機構的資信可靠,其債券發行計劃經全國人民代表大會或國務院的審查批準,故其發行資格無需證券管理機關認證。

證券發行市場的主要參與者( )。

A.借款人rnB.認購者rnC.貸款rnD.承銷者rnE.發行者
【答案】:B、D、E
本題目考察證券發行市場主體知識點。
證券發行市場主體即其主要的參與者包括發行者、認購者和承銷者。
發行者是通過發行證券以籌集資金的資金需求者,一般包括政府或所屬機構、金融機構、企業,它是原始證券的供應者。
認購者是指為獲得收益而認購證券的資金供應者,包括各類企業、銀行及其他金融機構和個人。
承銷者是指代理證券發行的中介人,包括證券公司、投資銀行、信托投資公司等

證券發行的參與者

  1、證券發行人
  證券發行人是指為籌措資金而發行債券、股票等證券的政府及其機構、金融機構、公司和企業。證券發行人是證券發行的主體。
  2、證券投資者
  證券市場的投資者是資金供給者,也是金融工具的購買者。投資者可分為個人投資者和機構投資者。截至2007年5月8日,滬深兩市賬戶總數已達9436萬。
  (1)個人投資者。
  個人投資者目前是我國證券市場最廣泛的投資者,具有分散性和流動性的特點。
  (2)機構投資者。
  機構投資者是相對于中小投資者而言擁有資金、信息、人力等優勢,他們包括企業、商業銀行、非銀行金融機構、證券公司、基金、QFII等。
  企業、商業銀行、非銀行金融機構等機構投資者為實現資本增值或通過市場化模式并購擴張也會參與證券市場投資,成為主要的機構投資者。
  3、證券市場中介機構
  證券市場上的中介機構主要包括:
  (1)證券交易所。其主要職責在于:提供交易場所與設施;制定交易規則;監管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規性、合法性,確保市場的公開、公平、公正;
  (2)證券承銷商和證券經紀商;主要指證券公司(專業券商)和非銀行金融機構證券部(兼營券商);
  (3)具有證券律師資格的律師事務所;
  (4)具有證券從業資格的會計師事務所或審計事務所;
  (5)資產證券評級機構;
  (6)證券投資的咨詢與服務機構。
  4、自律性組織
  在我國證券自律性組織包括證券交易所和證券協會。我國的證券交易所是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。證券業協會是證券業的自律性組織,是社會團體法人。它發揮政府與證券經營機構之間的橋梁和紐帶作用,促進證券業的發展,維護投資者和會員的合法權益,完善證券市場體系。我國證券業自律性機構是上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券業協會和中國國債協會。
  5、證券監管機構
  依據《證券法》,證券監管機構是依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則,并依法對證券的發行、交易、登記、托管、結算,證券市場的參與者進行監督管理的部門,主要包括中國證券監督管理委員會和地方證券監管部門。中國證監會是我國證券管理體制中的核心構成部分,其核心地位由我國《證券法》第1條和第166條加以明確。第1條規定,國務院證券監督管理機構依法對全國證券市場實行統一監督管理。第166條規定,國務院證券監督管理機構依法對證券市場履行監督管理,維護證券市場秩序,保障其合法運行。這兩條總括了中國證券會的法律地位:是我國最高的證券監管機構,是專門的證券監管機構。

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