國際技術(shù)貿(mào)易是指不同國家的企業(yè)、經(jīng)濟組織或個人之間,按照一般商業(yè)條件,向?qū)Ψ匠鍪刍驈膶Ψ劫徺I軟件技術(shù)使用權(quán)的一種國際貿(mào)易行為。它由技術(shù)出口和技術(shù)引進這兩方面組成。簡言之,國際技術(shù)貿(mào)易是一種國際間的以純技術(shù)的使用權(quán)為主要交易標(biāo)的物的商業(yè)行為。國際技術(shù)貿(mào)易的主要內(nèi)容有:各種工業(yè)產(chǎn)權(quán),如專利、商標(biāo);各種專有技術(shù)或技術(shù)訣竅;提供工程設(shè)計,工廠的設(shè)備安裝、操作和使用;與技術(shù)轉(zhuǎn)讓有關(guān)的機器、設(shè)備和原料的交易的等。總之,技術(shù)貿(mào)易即包括技術(shù)知識的買賣、也包括與技術(shù)轉(zhuǎn)讓密切相關(guān)的機器設(shè)備等貨物的買賣。
現(xiàn)代意義的技術(shù)貿(mào)易是伴隨著資本主義商品經(jīng)濟的發(fā)展而逐步發(fā)展起來的。進入18世紀(jì)以后,隨著工業(yè)革命的開始,資本主義大機器生產(chǎn)逐步替代了封建社會的小農(nóng)經(jīng)濟,這為科學(xué)技術(shù)提供了廣闊的場所,并出現(xiàn)了以許可合同形式的技術(shù)貿(mào)易。19世紀(jì)以來,隨著西方各國技術(shù)發(fā)展加快和技術(shù)發(fā)明數(shù)量的增多,絕大多數(shù)國家都建立了以鼓勵發(fā)明創(chuàng)造為宗旨的保護發(fā)明者權(quán)利的專利制度。專利制度的誕生,是國際技術(shù)貿(mào)易產(chǎn)生的重要前提。第二次世界大戰(zhàn)以后,科學(xué)技術(shù)在經(jīng)濟發(fā)展中的作用日益重要,國際間經(jīng)濟競爭實際上表現(xiàn)為技術(shù)上的競爭。因此,技術(shù)作為一種特殊的商品成為貿(mào)易的重要對象,國際技術(shù)貿(mào)易額不斷增加。20世紀(jì)60年代中期國際技術(shù)貿(mào)易額每年約為30億美元,70年代中期增至100多億美元,80年代中期增至500多億美元,1990年已達1000多億美元,1995年達到2500億美元。1965年至1995年,國際技術(shù)貿(mào)易的增長率為15.82%,大大高于同期國際商品貿(mào)易6.3%的增長率。2002年國際技術(shù)貿(mào)易額已達近萬億美元。
國際技術(shù)貿(mào)易采用的方式主要有許可貿(mào)易、技術(shù)服務(wù)與咨詢、特許專營、合作生產(chǎn),以及含有知識產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)許可的設(shè)備買賣等。1、許可貿(mào)易許可貿(mào)易有時稱為許可證貿(mào)易。它是指知識產(chǎn)權(quán)或?qū)S屑夹g(shù)的所有人作為許可方,通過與被許可方(引進方)簽訂許可合同,將其所擁有的技術(shù)授予被許可方,允許被許可方按照合同約定的條件使用該項技術(shù),制造或銷售合同產(chǎn)品,并由被許可方支付一定數(shù)額的技術(shù)使用費的技術(shù)交易行為。許可貿(mào)易按其標(biāo)的內(nèi)容可分為專利許可、商標(biāo)許可、計算機軟件許可和專有技術(shù)許可等形式。在國際技術(shù)貿(mào)易實踐中,一項許可貿(mào)易可能包括上述一項內(nèi)容,如單純的專利許可,也可能包括上述兩項或兩項以上內(nèi)容,成為一攬子許可。許可貿(mào)易實際上是一種許可方用授權(quán)的形式向被許可方轉(zhuǎn)讓技術(shù)使用權(quán)同時也讓度一定市場的貿(mào)易行為。根據(jù)其授權(quán)程度大小,許可貿(mào)易可分為如下五種形式;(1)獨占許可。它是指在合同規(guī)定的期限和地域內(nèi),被許可方對轉(zhuǎn)讓的技術(shù)享有獨占的使用權(quán),即許可方自己和任何第三方都不得使用該項技術(shù)和銷售該技術(shù)項下的產(chǎn)品。所以這種許可的技術(shù)使用費是最高的。(2)排他許可,又稱獨家許可;它是指在合同規(guī)定的期限和地域內(nèi),被許可方和許可方自己都可使用該許可項下的技術(shù)和銷售該技術(shù)項下的產(chǎn)品,但許可方不得再將該項技術(shù)轉(zhuǎn)讓給第三方。排他許可是僅排除第三方面不排除許可方。(3)普通許可。它是指在合同規(guī)定的期限和地域內(nèi),除被許可方該允許使用轉(zhuǎn)讓的技術(shù)和許可方仍保留對該項技術(shù)的使用權(quán)之外,許可方還有權(quán)再向第三方轉(zhuǎn)讓該項技術(shù)。普通許可是許可方授予被許可方權(quán)限最小的一種授權(quán),其技術(shù)使用費也是最低的。(4)可轉(zhuǎn)讓許可,又稱分許可。它是指被許可方經(jīng)許可方允許,在合同規(guī)定的地域內(nèi),將其被許可所獲得的技術(shù)使用權(quán)全部或部分地轉(zhuǎn)售給第三方。通常只有獨占許可或排他許可的被許可方才獲得這種可轉(zhuǎn)讓許可的授權(quán)。(5)互換許可,又稱交叉許可。它是指交易雙方或各方以其所擁有的知識產(chǎn)權(quán)或?qū)S屑夹g(shù),按各方都同意的條件互惠交換技術(shù)的使用權(quán),供對方使用。這種許可多適用于原發(fā)明的專利權(quán)人與派生發(fā)明的專利權(quán)人之間。許可貿(mào)易是國際技術(shù)貿(mào)易中使用最為廣泛的技術(shù)貿(mào)易方式。2、特許專營特許專營是近二三十年迅速發(fā)展起來的一種新型商業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式。它是指由一家已經(jīng)取得成功經(jīng)驗的企業(yè),將其商標(biāo)、商號名稱、服務(wù)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)以及經(jīng)營管理的方式或經(jīng)驗等全盤地轉(zhuǎn)讓給另一家企業(yè)使用,由后一企業(yè)(被特許人)向前一企業(yè)(特許人)支付一定金額的特許費的技術(shù)貿(mào)易行為。特許專營的受方與供方經(jīng)營的行業(yè),生產(chǎn)和出售的產(chǎn)品,提供的服務(wù),使用的商號名稱和商標(biāo)(或服務(wù)標(biāo)志)都完全相同,甚至商店的門面裝演、用具、職工的工作服、產(chǎn)品的制作方法、提供服務(wù)的方式也都完全一樣。例如,美國的麥克唐納快餐店在世界各地幾乎都有它的被授人,他們所提供的服務(wù)同美國一樣,所生產(chǎn)和銷售的漢堡包的味道也完全一樣。特許專營類似許可,但它的特許方和一般的許可方相比要更多地涉入對方的業(yè)務(wù)活動,從而使其符合特許方的要求。因為全盤轉(zhuǎn)讓,特別是商號、商標(biāo)(服務(wù)標(biāo)志)的轉(zhuǎn)讓關(guān)系到他自己的聲譽。特許專營的被特許方與特許方之間僅是一種買賣關(guān)系。各個特許專營企業(yè)并不是由一個企業(yè)主營的,被特許人的企業(yè)不是特許人企業(yè)的分支機構(gòu)或子公司,也不是各個獨立企業(yè)的自由聯(lián)合。它們都是獨立經(jīng)營、自負盈虧的企業(yè)。特許入并不保證被特許人的企業(yè)一定能盈利,對其盈虧也不負責(zé)任。特許專營合同是一種長期合同,它可以適用于商業(yè)和服務(wù)業(yè),也可以適用于工業(yè)。特許專營是發(fā)達國家的廠商進入發(fā)展中國家的一種非常有用的形式。由于風(fēng)險小,發(fā)展中國家的廠商也樂于接受。3、技術(shù)服務(wù)和咨詢技術(shù)服務(wù)和咨詢是指獨立的專家或?qū)<倚〗M或咨詢機構(gòu)作為服務(wù)方應(yīng)委托方的要求,就某一個具體的技術(shù)課題向委托方提供高知識性服務(wù),并由委托方支付一定數(shù)額的技術(shù)服務(wù)費的活動。技術(shù)服務(wù)和咨詢的范圍和內(nèi)容相當(dāng)廣泛,包括產(chǎn)品開發(fā)、成果推廣、技術(shù)改造、工程建設(shè)、科技管理等方面,大到大型工程項目的工程設(shè)計、可行性研究,小到對某個設(shè)備的改進和產(chǎn)品質(zhì)量的控制等。企業(yè)利用“外腦”或外部智囊機構(gòu),幫助解決企業(yè)發(fā)展中的重要技術(shù)問題,可彌補自身技術(shù)力量的不足,減少失誤,加速發(fā)展自己。我國“二汽”委托英國的工程咨詢公司改進發(fā)動機燃燒室形腔設(shè)計,合同生效半年內(nèi)就取得了較好的技術(shù)經(jīng)濟效果。技術(shù)服務(wù)和咨詢與許可貿(mào)易不同。(1)許可貿(mào)易是以技術(shù)成果為交易對象的,而技術(shù)服務(wù)和咨詢則是以技術(shù)性勞務(wù)為交易對象的。(2)許可貿(mào)易的技術(shù)供方所提供的技術(shù)是被其壟斷的新的獨特的技術(shù),這些技術(shù)屬于知識產(chǎn)權(quán)或?qū)S屑夹g(shù)。而在技術(shù)服務(wù)和咨詢中,服務(wù)方所提供的技術(shù)多是一般技術(shù),即知識產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)以外的技術(shù)。在國際技術(shù)貿(mào)易實踐中,許可貿(mào)易特別是專有技術(shù)許可中常含有技術(shù)服務(wù)和咨詢(如設(shè)備安裝調(diào)試、人員培訓(xùn))的內(nèi)容。而在技術(shù)服務(wù)和咨詢活動小,也有提供服務(wù)的供方以其專利或?qū)S屑夹g(shù)完成其服務(wù)任務(wù)的。許可貿(mào)易與技術(shù)咨詢服務(wù)是國際技術(shù)貿(mào)易的兩種基本的貿(mào)易方式,其他技術(shù)貿(mào)易形式一般都是這兩種方式在特殊情況下的運用或是包含了這兩種方式。4、合作生產(chǎn)對于合作生產(chǎn),有多種不同的理解。從國際技術(shù)貿(mào)易的角度來看,合作生產(chǎn)是指分屬不同國家的企業(yè)根據(jù)他們簽訂的合同,由一方提供有關(guān)生產(chǎn)技術(shù)或各方提供不同的有關(guān)生產(chǎn)技術(shù),共同生產(chǎn)某種合同產(chǎn)品,并在生產(chǎn)過程中實現(xiàn)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的一種經(jīng)濟合作方式。合作生產(chǎn)中的一方或各方擁有生產(chǎn)某種合同產(chǎn)品的特別技術(shù),在合作生產(chǎn)過程中通過單向許可或雙向的交叉許可的方式,可能再輔以一定的技術(shù)服務(wù)咨詢,從而實現(xiàn)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓。合作生產(chǎn)作為一種國際技術(shù)貿(mào)易方式,它并不是一種獨立的基本的技術(shù)貿(mào)易方式,實際上它只不過是建立在各方合作生產(chǎn)目的之上的許可貿(mào)易和技術(shù)服務(wù)咨詢而已。這種技術(shù)貿(mào)易的目的與單純的技術(shù)貿(mào)易不同,它是為各方的合作生產(chǎn)服務(wù)的。5、含有知識產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓的設(shè)備買賣在國際貿(mào)易實際業(yè)務(wù)中,在購買設(shè)備特別是關(guān)鍵設(shè)備時,有時也會含有知識產(chǎn)權(quán)或?qū)S屑夹g(shù)的轉(zhuǎn)讓內(nèi)容。這種設(shè)備買賣也屬于技術(shù)貿(mào)易的一種方式。但是,單純的設(shè)備買賣,即不含有知識產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)許可的設(shè)備的買賣屬于普通商品貿(mào)易,不是技術(shù)貿(mào)易。含有知識產(chǎn)權(quán)利和專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓的設(shè)備買賣,其交易標(biāo)的包含了兩方面的內(nèi)容:一是硬件技術(shù),即設(shè)備本身;二是軟件技術(shù),即設(shè)備中所含有的或與設(shè)備有關(guān)的技術(shù)知識。這些技術(shù)知識又分為兩部分:一部分屬于一般的技術(shù)知識,另一部分是專利技術(shù)和專有技術(shù)。這種設(shè)備的成交價格中不僅包括設(shè)備的生產(chǎn)成本和預(yù)得利潤,而且也包括有關(guān)的專利或?qū)S屑夹g(shù)的價值。在這種設(shè)備的買賣合同中含有專利和專有技術(shù)許可條款以及技術(shù)服務(wù)和咨詢條款。這種方式的技術(shù)轉(zhuǎn)讓在發(fā)達國家與發(fā)展中國家的技術(shù)貿(mào)易中占有相當(dāng)大的比重。它也常用于工程承包中。除上述五種情形外,許可貿(mào)易的做法還常出現(xiàn)在補償貿(mào)易中,一方提供的設(shè)備中含有專利或?qū)S屑夹g(shù),該方以設(shè)備出口和技術(shù)許可的綜合方式向?qū)Ψ教峁┘夹g(shù)設(shè)備,對方以該項設(shè)備生產(chǎn)的產(chǎn)品或其他產(chǎn)品補償其技術(shù)和設(shè)備的價款。許可貿(mào)易的做法也常出現(xiàn)在合資經(jīng)營方式中。或者擁有專利和專有技術(shù)的一方直接轉(zhuǎn)讓其技術(shù),實行技術(shù)作價入股;或經(jīng)過許可方式獲得他人專利或?qū)S屑夹g(shù)使用權(quán)的一方,經(jīng)技術(shù)產(chǎn)權(quán)方的允許后,以分許可的方式向合資企業(yè)進行技術(shù)的再轉(zhuǎn)讓。
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