國(guó)際技術(shù)貿(mào)易是指不同國(guó)家的企業(yè)、經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人之間,按照一般商業(yè)條件,向?qū)Ψ匠鍪刍驈膶?duì)方購(gòu)買(mǎi)軟件技術(shù)使用權(quán)的一種國(guó)際貿(mào)易行為。它由技術(shù)出口和技術(shù)引進(jìn)這兩方面組成。簡(jiǎn)言之,國(guó)際技術(shù)貿(mào)易是一種國(guó)際間的以純技術(shù)的使用權(quán)為主要交易標(biāo)的物的商業(yè)行為。國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的主要內(nèi)容有:各種工業(yè)產(chǎn)權(quán),如專利、商標(biāo);各種專有技術(shù)或技術(shù)訣竅;提供工程設(shè)計(jì),工廠的設(shè)備安裝、操作和使用;與技術(shù)轉(zhuǎn)讓有關(guān)的機(jī)器、設(shè)備和原料的交易的等。總之,技術(shù)貿(mào)易即包括技術(shù)知識(shí)的買(mǎi)賣(mài)、也包括與技術(shù)轉(zhuǎn)讓密切相關(guān)的機(jī)器設(shè)備等貨物的買(mǎi)賣(mài)。
現(xiàn)代意義的技術(shù)貿(mào)易是伴隨著資本主義商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而逐步發(fā)展起來(lái)的。進(jìn)入18世紀(jì)以后,隨著工業(yè)革命的開(kāi)始,資本主義大機(jī)器生產(chǎn)逐步替代了封建社會(huì)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì),這為科學(xué)技術(shù)提供了廣闊的場(chǎng)所,并出現(xiàn)了以許可合同形式的技術(shù)貿(mào)易。19世紀(jì)以來(lái),隨著西方各國(guó)技術(shù)發(fā)展加快和技術(shù)發(fā)明數(shù)量的增多,絕大多數(shù)國(guó)家都建立了以鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造為宗旨的保護(hù)發(fā)明者權(quán)利的專利制度。專利制度的誕生,是國(guó)際技術(shù)貿(mào)易產(chǎn)生的重要前提。第二次世界大戰(zhàn)以后,科學(xué)技術(shù)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用日益重要,國(guó)際間經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)際上表現(xiàn)為技術(shù)上的競(jìng)爭(zhēng)。因此,技術(shù)作為一種特殊的商品成為貿(mào)易的重要對(duì)象,國(guó)際技術(shù)貿(mào)易額不斷增加。20世紀(jì)60年代中期國(guó)際技術(shù)貿(mào)易額每年約為30億美元,70年代中期增至100多億美元,80年代中期增至500多億美元,1990年已達(dá)1000多億美元,1995年達(dá)到2500億美元。1965年至1995年,國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的增長(zhǎng)率為15.82%,大大高于同期國(guó)際商品貿(mào)易6.3%的增長(zhǎng)率。2002年國(guó)際技術(shù)貿(mào)易額已達(dá)近萬(wàn)億美元。
國(guó)際技術(shù)貿(mào)易采用的方式主要有許可貿(mào)易、技術(shù)服務(wù)與咨詢、特許專營(yíng)、合作生產(chǎn),以及含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)許可的設(shè)備買(mǎi)賣(mài)等。1、許可貿(mào)易許可貿(mào)易有時(shí)稱為許可證貿(mào)易。它是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)或?qū)S屑夹g(shù)的所有人作為許可方,通過(guò)與被許可方(引進(jìn)方)簽訂許可合同,將其所擁有的技術(shù)授予被許可方,允許被許可方按照合同約定的條件使用該項(xiàng)技術(shù),制造或銷(xiāo)售合同產(chǎn)品,并由被許可方支付一定數(shù)額的技術(shù)使用費(fèi)的技術(shù)交易行為。許可貿(mào)易按其標(biāo)的內(nèi)容可分為專利許可、商標(biāo)許可、計(jì)算機(jī)軟件許可和專有技術(shù)許可等形式。在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易實(shí)踐中,一項(xiàng)許可貿(mào)易可能包括上述一項(xiàng)內(nèi)容,如單純的專利許可,也可能包括上述兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上內(nèi)容,成為一攬子許可。許可貿(mào)易實(shí)際上是一種許可方用授權(quán)的形式向被許可方轉(zhuǎn)讓技術(shù)使用權(quán)同時(shí)也讓度一定市場(chǎng)的貿(mào)易行為。根據(jù)其授權(quán)程度大小,許可貿(mào)易可分為如下五種形式;(1)獨(dú)占許可。它是指在合同規(guī)定的期限和地域內(nèi),被許可方對(duì)轉(zhuǎn)讓的技術(shù)享有獨(dú)占的使用權(quán),即許可方自己和任何第三方都不得使用該項(xiàng)技術(shù)和銷(xiāo)售該技術(shù)項(xiàng)下的產(chǎn)品。所以這種許可的技術(shù)使用費(fèi)是最高的。(2)排他許可,又稱獨(dú)家許可;它是指在合同規(guī)定的期限和地域內(nèi),被許可方和許可方自己都可使用該許可項(xiàng)下的技術(shù)和銷(xiāo)售該技術(shù)項(xiàng)下的產(chǎn)品,但許可方不得再將該項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓給第三方。排他許可是僅排除第三方面不排除許可方。(3)普通許可。它是指在合同規(guī)定的期限和地域內(nèi),除被許可方該允許使用轉(zhuǎn)讓的技術(shù)和許可方仍保留對(duì)該項(xiàng)技術(shù)的使用權(quán)之外,許可方還有權(quán)再向第三方轉(zhuǎn)讓該項(xiàng)技術(shù)。普通許可是許可方授予被許可方權(quán)限最小的一種授權(quán),其技術(shù)使用費(fèi)也是最低的。(4)可轉(zhuǎn)讓許可,又稱分許可。它是指被許可方經(jīng)許可方允許,在合同規(guī)定的地域內(nèi),將其被許可所獲得的技術(shù)使用權(quán)全部或部分地轉(zhuǎn)售給第三方。通常只有獨(dú)占許可或排他許可的被許可方才獲得這種可轉(zhuǎn)讓許可的授權(quán)。(5)互換許可,又稱交叉許可。它是指交易雙方或各方以其所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或?qū)S屑夹g(shù),按各方都同意的條件互惠交換技術(shù)的使用權(quán),供對(duì)方使用。這種許可多適用于原發(fā)明的專利權(quán)人與派生發(fā)明的專利權(quán)人之間。許可貿(mào)易是國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中使用最為廣泛的技術(shù)貿(mào)易方式。2、特許專營(yíng)特許專營(yíng)是近二三十年迅速發(fā)展起來(lái)的一種新型商業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式。它是指由一家已經(jīng)取得成功經(jīng)驗(yàn)的企業(yè),將其商標(biāo)、商號(hào)名稱、服務(wù)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)以及經(jīng)營(yíng)管理的方式或經(jīng)驗(yàn)等全盤(pán)地轉(zhuǎn)讓給另一家企業(yè)使用,由后一企業(yè)(被特許人)向前一企業(yè)(特許人)支付一定金額的特許費(fèi)的技術(shù)貿(mào)易行為。特許專營(yíng)的受方與供方經(jīng)營(yíng)的行業(yè),生產(chǎn)和出售的產(chǎn)品,提供的服務(wù),使用的商號(hào)名稱和商標(biāo)(或服務(wù)標(biāo)志)都完全相同,甚至商店的門(mén)面裝演、用具、職工的工作服、產(chǎn)品的制作方法、提供服務(wù)的方式也都完全一樣。例如,美國(guó)的麥克唐納快餐店在世界各地幾乎都有它的被授人,他們所提供的服務(wù)同美國(guó)一樣,所生產(chǎn)和銷(xiāo)售的漢堡包的味道也完全一樣。特許專營(yíng)類似許可,但它的特許方和一般的許可方相比要更多地涉入對(duì)方的業(yè)務(wù)活動(dòng),從而使其符合特許方的要求。因?yàn)槿P(pán)轉(zhuǎn)讓,特別是商號(hào)、商標(biāo)(服務(wù)標(biāo)志)的轉(zhuǎn)讓關(guān)系到他自己的聲譽(yù)。特許專營(yíng)的被特許方與特許方之間僅是一種買(mǎi)賣(mài)關(guān)系。各個(gè)特許專營(yíng)企業(yè)并不是由一個(gè)企業(yè)主營(yíng)的,被特許人的企業(yè)不是特許人企業(yè)的分支機(jī)構(gòu)或子公司,也不是各個(gè)獨(dú)立企業(yè)的自由聯(lián)合。它們都是獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的企業(yè)。特許入并不保證被特許人的企業(yè)一定能盈利,對(duì)其盈虧也不負(fù)責(zé)任。特許專營(yíng)合同是一種長(zhǎng)期合同,它可以適用于商業(yè)和服務(wù)業(yè),也可以適用于工業(yè)。特許專營(yíng)是發(fā)達(dá)國(guó)家的廠商進(jìn)入發(fā)展中國(guó)家的一種非常有用的形式。由于風(fēng)險(xiǎn)小,發(fā)展中國(guó)家的廠商也樂(lè)于接受。3、技術(shù)服務(wù)和咨詢技術(shù)服務(wù)和咨詢是指獨(dú)立的專家或?qū)<倚〗M或咨詢機(jī)構(gòu)作為服務(wù)方應(yīng)委托方的要求,就某一個(gè)具體的技術(shù)課題向委托方提供高知識(shí)性服務(wù),并由委托方支付一定數(shù)額的技術(shù)服務(wù)費(fèi)的活動(dòng)。技術(shù)服務(wù)和咨詢的范圍和內(nèi)容相當(dāng)廣泛,包括產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、成果推廣、技術(shù)改造、工程建設(shè)、科技管理等方面,大到大型工程項(xiàng)目的工程設(shè)計(jì)、可行性研究,小到對(duì)某個(gè)設(shè)備的改進(jìn)和產(chǎn)品質(zhì)量的控制等。企業(yè)利用“外腦”或外部智囊機(jī)構(gòu),幫助解決企業(yè)發(fā)展中的重要技術(shù)問(wèn)題,可彌補(bǔ)自身技術(shù)力量的不足,減少失誤,加速發(fā)展自己。我國(guó)“二汽”委托英國(guó)的工程咨詢公司改進(jìn)發(fā)動(dòng)機(jī)燃燒室形腔設(shè)計(jì),合同生效半年內(nèi)就取得了較好的技術(shù)經(jīng)濟(jì)效果。技術(shù)服務(wù)和咨詢與許可貿(mào)易不同。(1)許可貿(mào)易是以技術(shù)成果為交易對(duì)象的,而技術(shù)服務(wù)和咨詢則是以技術(shù)性勞務(wù)為交易對(duì)象的。(2)許可貿(mào)易的技術(shù)供方所提供的技術(shù)是被其壟斷的新的獨(dú)特的技術(shù),這些技術(shù)屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)或?qū)S屑夹g(shù)。而在技術(shù)服務(wù)和咨詢中,服務(wù)方所提供的技術(shù)多是一般技術(shù),即知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)以外的技術(shù)。在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易實(shí)踐中,許可貿(mào)易特別是專有技術(shù)許可中常含有技術(shù)服務(wù)和咨詢(如設(shè)備安裝調(diào)試、人員培訓(xùn))的內(nèi)容。而在技術(shù)服務(wù)和咨詢活動(dòng)小,也有提供服務(wù)的供方以其專利或?qū)S屑夹g(shù)完成其服務(wù)任務(wù)的。許可貿(mào)易與技術(shù)咨詢服務(wù)是國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的兩種基本的貿(mào)易方式,其他技術(shù)貿(mào)易形式一般都是這兩種方式在特殊情況下的運(yùn)用或是包含了這兩種方式。4、合作生產(chǎn)對(duì)于合作生產(chǎn),有多種不同的理解。從國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的角度來(lái)看,合作生產(chǎn)是指分屬不同國(guó)家的企業(yè)根據(jù)他們簽訂的合同,由一方提供有關(guān)生產(chǎn)技術(shù)或各方提供不同的有關(guān)生產(chǎn)技術(shù),共同生產(chǎn)某種合同產(chǎn)品,并在生產(chǎn)過(guò)程中實(shí)現(xiàn)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的一種經(jīng)濟(jì)合作方式。合作生產(chǎn)中的一方或各方擁有生產(chǎn)某種合同產(chǎn)品的特別技術(shù),在合作生產(chǎn)過(guò)程中通過(guò)單向許可或雙向的交叉許可的方式,可能再輔以一定的技術(shù)服務(wù)咨詢,從而實(shí)現(xiàn)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓。合作生產(chǎn)作為一種國(guó)際技術(shù)貿(mào)易方式,它并不是一種獨(dú)立的基本的技術(shù)貿(mào)易方式,實(shí)際上它只不過(guò)是建立在各方合作生產(chǎn)目的之上的許可貿(mào)易和技術(shù)服務(wù)咨詢而已。這種技術(shù)貿(mào)易的目的與單純的技術(shù)貿(mào)易不同,它是為各方的合作生產(chǎn)服務(wù)的。5、含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓的設(shè)備買(mǎi)賣(mài)在國(guó)際貿(mào)易實(shí)際業(yè)務(wù)中,在購(gòu)買(mǎi)設(shè)備特別是關(guān)鍵設(shè)備時(shí),有時(shí)也會(huì)含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)或?qū)S屑夹g(shù)的轉(zhuǎn)讓內(nèi)容。這種設(shè)備買(mǎi)賣(mài)也屬于技術(shù)貿(mào)易的一種方式。但是,單純的設(shè)備買(mǎi)賣(mài),即不含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)許可的設(shè)備的買(mǎi)賣(mài)屬于普通商品貿(mào)易,不是技術(shù)貿(mào)易。含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)利和專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓的設(shè)備買(mǎi)賣(mài),其交易標(biāo)的包含了兩方面的內(nèi)容:一是硬件技術(shù),即設(shè)備本身;二是軟件技術(shù),即設(shè)備中所含有的或與設(shè)備有關(guān)的技術(shù)知識(shí)。這些技術(shù)知識(shí)又分為兩部分:一部分屬于一般的技術(shù)知識(shí),另一部分是專利技術(shù)和專有技術(shù)。這種設(shè)備的成交價(jià)格中不僅包括設(shè)備的生產(chǎn)成本和預(yù)得利潤(rùn),而且也包括有關(guān)的專利或?qū)S屑夹g(shù)的價(jià)值。在這種設(shè)備的買(mǎi)賣(mài)合同中含有專利和專有技術(shù)許可條款以及技術(shù)服務(wù)和咨詢條款。這種方式的技術(shù)轉(zhuǎn)讓在發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)貿(mào)易中占有相當(dāng)大的比重。它也常用于工程承包中。除上述五種情形外,許可貿(mào)易的做法還常出現(xiàn)在補(bǔ)償貿(mào)易中,一方提供的設(shè)備中含有專利或?qū)S屑夹g(shù),該方以設(shè)備出口和技術(shù)許可的綜合方式向?qū)Ψ教峁┘夹g(shù)設(shè)備,對(duì)方以該項(xiàng)設(shè)備生產(chǎn)的產(chǎn)品或其他產(chǎn)品補(bǔ)償其技術(shù)和設(shè)備的價(jià)款。許可貿(mào)易的做法也常出現(xiàn)在合資經(jīng)營(yíng)方式中。或者擁有專利和專有技術(shù)的一方直接轉(zhuǎn)讓其技術(shù),實(shí)行技術(shù)作價(jià)入股;或經(jīng)過(guò)許可方式獲得他人專利或?qū)S屑夹g(shù)使用權(quán)的一方,經(jīng)技術(shù)產(chǎn)權(quán)方的允許后,以分許可的方式向合資企業(yè)進(jìn)行技術(shù)的再轉(zhuǎn)讓。
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