在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展和全球化的背景下，國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)市場逐步融合，市場競爭越來越規(guī)范和透明，企業(yè)之間經(jīng)濟(jì)活動也日益頻繁。所以，重視和加強(qiáng)法律風(fēng)險管理是我國現(xiàn)代企業(yè)適應(yīng)市場環(huán)境變化的客觀需要。任何一個企業(yè)總是處在一個既定的法律環(huán)境中，當(dāng)然也就離不開對法律風(fēng)險的防范和控制。事實上，法律風(fēng)險并不是單一的，它與其他所有企業(yè)風(fēng)險具有交叉性，許多其他企業(yè)風(fēng)險（如財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險等）在發(fā)生時其表現(xiàn)形式均為涉法的風(fēng)險，并且最終都涉及到不同性質(zhì)法律責(zé)任的承擔(dān)和不同程度損失的產(chǎn)生。因此，在企業(yè)的經(jīng)營活動中，盡管引起風(fēng)險發(fā)生的原因各不相同，但所有企業(yè)風(fēng)險都有可能最終表現(xiàn)為法律風(fēng)險，因此建立健全企業(yè)法律風(fēng)險防控體系和制度對于企業(yè)來說意義重大。

本文試圖從現(xiàn)代企業(yè)防范與控制法律風(fēng)險的過程入手，借鑒美國企業(yè)法律風(fēng)險防控的實踐經(jīng)驗，努力探尋完善現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險防控的有效途徑與措施。

一、現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險概述

（一）現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險的概念

風(fēng)險是指在某一特定環(huán)境下，在某一特定時間段內(nèi)，某種損失發(fā)生的可能性。對于企業(yè)而言,如果企業(yè)預(yù)期結(jié)果與實際出現(xiàn)的結(jié)果可能發(fā)生差異,而這種差異又將給企業(yè)帶來損失或損害,這就是風(fēng)險。企業(yè)風(fēng)險按照不同的屬性具有多種類型,主要包括自然風(fēng)險、商業(yè)風(fēng)險和法律風(fēng)險等。其中前兩種風(fēng)險分別是以不可抗力和市場波動影響為特征的,而法律風(fēng)險則是以承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任為特征的。

國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會2004年5月發(fā)布的《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》首次給出了“企業(yè)法律風(fēng)險”的正式定義,是指在企業(yè)經(jīng)營活動中,由于企業(yè)做出的具體法律行為不規(guī)范導(dǎo)致的,與企業(yè)所期望達(dá)到的目標(biāo)相違背并將損害其合法權(quán)益的一種發(fā)生不利法律后果的可能性。

（二） 現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險的特征

(1)企業(yè)法律風(fēng)險的發(fā)生具有廣泛性。作為市場經(jīng)濟(jì)活動的主體,企業(yè)所有行為從一定意義上講都是法律行為,都要受到法律的約束,所以企業(yè)法律風(fēng)險的發(fā)生貫穿于企業(yè)運(yùn)營的所有領(lǐng)域和環(huán)節(jié)。

(2)企業(yè)法律風(fēng)險與其它風(fēng)險之間存在關(guān)聯(lián)性。在企業(yè)風(fēng)險中,許多風(fēng)險并不是獨立存在的,而是互相轉(zhuǎn)化、重疊和交叉的。當(dāng)財務(wù)風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險等發(fā)展的結(jié)果導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任時,這些風(fēng)險就會以法律風(fēng)險的形式表現(xiàn)出來,從而轉(zhuǎn)化成為法律風(fēng)險。這些風(fēng)險與法律風(fēng)險之間是一種聯(lián)動的、相互轉(zhuǎn)化的關(guān)系。

(3)導(dǎo)致企業(yè)法律風(fēng)險發(fā)生的行為具有不規(guī)范性。對于法律可調(diào)整范圍內(nèi)的企業(yè)法律風(fēng)險的根源主要是企業(yè)所做出的具體法律行為不規(guī)范。通常包括:企業(yè)違反相關(guān)法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定；企業(yè)侵犯第三方合法權(quán)益；企業(yè)未履行或不當(dāng)履行合同義務(wù)；企業(yè)未采取有效措施以獲得、保護(hù)或行使其合法權(quán)益等

(4)企業(yè)法律風(fēng)險發(fā)生的結(jié)果具有強(qiáng)制性。企業(yè)的經(jīng)營活動如果違反法律法規(guī),必然要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。企業(yè)法律風(fēng)險造成的法律后果包括民事責(zé)任、行政責(zé)任、刑事責(zé)任,法律責(zé)任的承擔(dān)具有強(qiáng)制性。

二、現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險產(chǎn)生的原因及表現(xiàn)形式
（一）現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險產(chǎn)生的原因

1.企業(yè)應(yīng)對市場競爭的內(nèi)在動因

企業(yè)為了應(yīng)對激烈的市場競爭，謀求生存和發(fā)展,必然會采取一切可以采取的手段,利用競爭對手的弱點和在法律方面的疏忽為自己爭取有利地位,這成為引發(fā)法律風(fēng)險的重要原因。例如企業(yè)商標(biāo)、網(wǎng)絡(luò)域名的搶注,技術(shù)和人才的獵取與保護(hù)等領(lǐng)域暴露出的問題就是這一動因的局部反映。[3]目前,許多企業(yè)面臨的競爭形勢更加嚴(yán)峻,競爭對手更加強(qiáng)大,經(jīng)濟(jì)活動所涉及的法律趨向于復(fù)雜化,企業(yè)法律風(fēng)險不斷加大。

2.企業(yè)內(nèi)部管理制度的缺陷

先進(jìn)有效的管理制度是現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)部協(xié)調(diào)、有序發(fā)展的基礎(chǔ)。由于企業(yè)自身的管理制度存在缺陷,加之有些部門或員工違反管理制度的規(guī)定或者執(zhí)行管理制度不到位,導(dǎo)致管理行為的不規(guī)范、不科學(xué),監(jiān)督機(jī)制不到位等也是產(chǎn)生企業(yè)法律風(fēng)險的重要原因之一。

3.企業(yè)人力資源管理的風(fēng)險

企業(yè)的所有法律行為最終都是通過企業(yè)內(nèi)部的個人來完成的,尤其是企業(yè)的中高級管理者們，他們的管理行為和管理手段決定了企業(yè)的生存和發(fā)展。個人基于追逐自身利益而做出管理或決策時,必然首先考慮其個人的私利并有可能為個人的私利而不惜讓企業(yè)承擔(dān)更大的法律風(fēng)險。因此,企業(yè)決策者和領(lǐng)導(dǎo)者的行為更是企業(yè)法律風(fēng)險產(chǎn)生的重要因素，企業(yè)自身的人力資源管理本身就存在著巨大的法律風(fēng)險。

（二）現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險的表現(xiàn)形式

企業(yè)法律風(fēng)險的表現(xiàn)形式多種多樣，主要表現(xiàn)為以下幾種形式：

1、企業(yè)設(shè)立、改制中的法律風(fēng)險。企業(yè)在設(shè)立和改制中的過程中，是否進(jìn)行充分的法律風(fēng)險評估，是否對企業(yè)設(shè)立、改制進(jìn)行充分的認(rèn)識和計劃等，都直接關(guān)系到擬設(shè)立企業(yè)能否成立和企業(yè)能否健康存續(xù)。

2、企業(yè)合同管理法律風(fēng)險。合同法律風(fēng)險指在合同訂立、生效、履行、變更和轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任的確定過程中，合同當(dāng)事人一方或雙方利益損害或損失的可能性。合同法律風(fēng)險是企業(yè)法律風(fēng)險的主要方面，因此企業(yè)必須重視和加強(qiáng)對合同的管理，嚴(yán)格制定企業(yè)的合同管理制度，對合同起草、審查、履行等過程進(jìn)行控制與監(jiān)督，可以有效地防范各類合同糾紛的發(fā)生。

3、企業(yè)人力資源管理法律風(fēng)險。企業(yè)從招聘、面試、錄用、簽訂勞動合同到員工離職等這一系列人事管理的流程中，都需要受到相關(guān)勞動法律法規(guī)的約束。企業(yè)的任何不遵守法律法規(guī)的行為都有可能引起勞動糾紛，給企業(yè)造成不良影響和一定的經(jīng)濟(jì)損失。

4、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律風(fēng)險。知識產(chǎn)權(quán)是蘊(yùn)涵創(chuàng)造力和智慧結(jié)晶的財產(chǎn)權(quán)利。隨著國家對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的不斷加大，知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險成為企業(yè)法律風(fēng)險的重要方面，大量的知識產(chǎn)權(quán)案件賠償金額較高，給企業(yè)的正常運(yùn)營帶來了較大的經(jīng)濟(jì)損失。

5、企業(yè)財稅管理法律風(fēng)險。財會制度是一個企業(yè)健康發(fā)展與持續(xù)經(jīng)營的重要制度，企業(yè)如果缺乏健全的財會制度和必要的法律保障手段，就很容易造成管理失控、資金流失。此外企業(yè)不當(dāng)?shù)纳娑愋袨椋ㄈ纾和刀悺⒙┒悺⒈芏惖龋┮矔蛊髽I(yè)承擔(dān)嚴(yán)重的法律后果。

6、企業(yè)并購法律風(fēng)險。企業(yè)為了更好的發(fā)展必然會擴(kuò)大生產(chǎn)，兼并其他中小企業(yè)，然而企業(yè)并購涉及公司法、競爭法、稅收法、知識產(chǎn)權(quán)法等多部法律法規(guī)規(guī)制，且實際操作流程較為復(fù)雜，對社會影響較大，潛在的法律風(fēng)險極高。

三、現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險防范與控制中存在的問題

從企業(yè)的實踐過程及其效果來看，現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險防范與控制工作還不甚完善，存在不少亟待解決的問題，主要包括：
一是法律風(fēng)險意識不強(qiáng)。在不少企業(yè)中，尤其一些中小企業(yè)其領(lǐng)導(dǎo)人員法律風(fēng)險意識淡薄，法律風(fēng)險防范工作重視不夠，法律顧問、法務(wù)人員遠(yuǎn)離公司的核心決策圈，對公司的重大決策發(fā)揮不了應(yīng)有的作用，無法全面識別企業(yè)存在的法律風(fēng)險，更談不上采取有效的防范和控制措施。
二是法律風(fēng)險防范的機(jī)制不健全。目前，大多數(shù)企業(yè)還未建立法律部門，未設(shè)立專門的法律顧問。企業(yè)法務(wù)人員更多是解決表面的、淺層次的法律問題，根本無法對企業(yè)潛在的、深層次的法律問題或者法律風(fēng)險進(jìn)行細(xì)致地分析與有效地防范，無法真正地幫助企業(yè)化解風(fēng)險。
三是企業(yè)管理制度執(zhí)行力較差。經(jīng)過近年來的努力，一些大型企業(yè)建立了不少法律風(fēng)險防范與控制的管理制度，幾乎涉及到了方方面面，但絕大部分得不到認(rèn)真執(zhí)行。這就使得企業(yè)的管理制度形同虛設(shè)，發(fā)揮不了應(yīng)有的防控企業(yè)法律風(fēng)險的作用。

四、美國企業(yè)法律風(fēng)險防范與控制的經(jīng)驗

美國企業(yè)對法律風(fēng)險的防范與控制十分重視，他們采取了一系列頗有成效的措施，對于完善現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險防范與控制值得我國企業(yè)借鑒。美國的主要經(jīng)驗有：
（一）設(shè)立風(fēng)險管理委員會統(tǒng)一管理法律風(fēng)險防范事務(wù)。美國絕大多數(shù)企業(yè)都在董事會中設(shè)有專門的風(fēng)險管理委員會，統(tǒng)一負(fù)責(zé)包括法律風(fēng)險在內(nèi)的風(fēng)險防范重大事務(wù)，并制定公司風(fēng)險防范的總體戰(zhàn)略規(guī)劃；
（二）總法律顧問在法律風(fēng)險防范體系中發(fā)揮核心作用。美國的大型公司都設(shè)有總法律顧問，全面領(lǐng)導(dǎo)公司的法律事務(wù)，在公司中享有較高地位。總法律顧問負(fù)責(zé)制定法律風(fēng)險管理戰(zhàn)略的具體實施計劃，并全面指導(dǎo)協(xié)調(diào)法律風(fēng)險防范部門與有關(guān)業(yè)務(wù)部門在工作中的分工和配合；
（三）法律事務(wù)管理向集中垂直化方向發(fā)展。美國大公司法律事務(wù)一般分集中管理和分散管理兩種模式。集中管理，即在總部設(shè)立一個職能較為全面的法律事務(wù)部門，子公司和分公司的法律顧問由總部直接派駐；分散管理，即除了在總部設(shè)立法律部門外，在子公司和分公司各設(shè)立法律事務(wù)部門；
（四）法律事務(wù)部門具有明確的法律風(fēng)險防范職責(zé)。美國企業(yè)的法律事務(wù)部門依據(jù)業(yè)務(wù)分工不同設(shè)有多個法律風(fēng)險防范部門，如政府監(jiān)管部、商業(yè)合同管理部、知識產(chǎn)權(quán)部、訴訟仲裁部、合規(guī)審查部等，基本涵蓋了法律風(fēng)險的各個重要方面。美國企業(yè)法律部門與相關(guān)業(yè)務(wù)部門之間一般都有良好的溝通機(jī)制，在法律顧問提出法律建議時，也會充分與業(yè)務(wù)部門溝通，以達(dá)到防范法律風(fēng)險和獲取商業(yè)利益的最優(yōu)組合；
（五）建立科學(xué)的法律風(fēng)險防范流程和體系。一是建立支持法律風(fēng)險管理的基本制度，包括公司治理、人員管理和法律風(fēng)險管理系統(tǒng)。二是設(shè)置法律風(fēng)險管理流程。美國企業(yè)法律風(fēng)險管理總體流程一般分為預(yù)防—準(zhǔn)備—應(yīng)對—補(bǔ)救；
（六）注重企業(yè)行為的合規(guī)審查。美國企業(yè)法律風(fēng)險防范已從單純的訴訟維權(quán)、合同簽訂及履行、參與決策的法律論證，延伸到企業(yè)行為的合規(guī)審查，擴(kuò)展到了公司運(yùn)營和管理的各個環(huán)節(jié)；特別是《薩班斯法案》出臺后，美國證券監(jiān)管部門對公司的合規(guī)監(jiān)管更加嚴(yán)格；
（七）擁有一批高素質(zhì)的法律顧問隊伍。法律風(fēng)險的防范需要一批高素質(zhì)的法律顧問隊伍來具體實施。因此，美國公司法律顧問在公司管理人員中占有較高比例，其中很多法律顧問還擁有較為豐富的與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的專業(yè)知識，有的法律顧問還具有工程、財務(wù)等方面的專業(yè)背景。
五、完善現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險防控體系的建議

企業(yè)法律風(fēng)險防范的最終目的是實現(xiàn)企業(yè)利益的最大化。對于企業(yè)而言，風(fēng)險與收益是相互并存的，高收益往往伴隨著高風(fēng)險。因此，建立和完善企業(yè)法律風(fēng)險防控體系，實現(xiàn)企業(yè)法律風(fēng)險的有效防范，對于企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展來說意義重大。
首先企業(yè)應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步提高認(rèn)識，強(qiáng)化企業(yè)法律風(fēng)險的防范意識。這是識別風(fēng)險、化解風(fēng)險的前提，也是加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險管理、建立防范機(jī)制的思想基礎(chǔ)。企業(yè)全體員工應(yīng)當(dāng)樹立法律風(fēng)險防范意識，在實際的工作中依法決策、依法經(jīng)營管理、依法進(jìn)行各項業(yè)務(wù)活動。尤其是企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人，應(yīng)清醒地認(rèn)識到法律風(fēng)險對企業(yè)生存和發(fā)展的重要影響，把建立健全企業(yè)法律風(fēng)險防范機(jī)制作為企業(yè)的一項重要工作來抓。企業(yè)法律工作者要加強(qiáng)普法力度，有針對性地對企業(yè)各個層面的員工進(jìn)行法律教育培訓(xùn)，特別是加強(qiáng)對企業(yè)經(jīng)營管理人員的培訓(xùn)。同時要努力提高自身素質(zhì)和工作水平，為企業(yè)解決實際的法律問題。

其次企業(yè)應(yīng)當(dāng)圍繞核心業(yè)務(wù)，建立和完善企業(yè)法律風(fēng)險防控體系。企業(yè)應(yīng)當(dāng)緊緊圍繞企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略和發(fā)展的核心業(yè)務(wù)，探索建立適合企業(yè)自身特點的法律風(fēng)險防控體系，包括：建立和完善企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度，建立解決企業(yè)重大事務(wù)和重要問題的法律風(fēng)險防范體系，建立法律糾紛的控制與處理機(jī)制，深入分析企業(yè)經(jīng)營管理中面臨的法律風(fēng)險源點，特別是各項重點工作面臨的法律風(fēng)險，最終形成一套完整的、系統(tǒng)化的防控體系。

再次逐步推進(jìn)企業(yè)法律顧問制度建設(shè)。借鑒國外成功企業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗，建立法律顧問制度，是企業(yè)做好法律風(fēng)險防范與控制工作的重要保障。目前，多數(shù)所出資企業(yè)法律顧問專業(yè)人才短缺，法律事務(wù)機(jī)構(gòu)不全。企業(yè)要制定和完善法律顧問和法律事務(wù)部門參與經(jīng)營決策和重要經(jīng)濟(jì)活動的程序和制度，真正發(fā)揮法律顧問制度在防范和控制企業(yè)法律風(fēng)險中的重要作用。企業(yè)在決定重大經(jīng)濟(jì)事項、訂立重要合同、處理重大經(jīng)濟(jì)糾紛、解決重要法律問題等事項中，事先由法律事務(wù)部門出具法律意見書，為企業(yè)重大經(jīng)營決策提供法律論證，發(fā)揮法律顧問的重要決策作用。

最后完善企業(yè)各項管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行相應(yīng)管理制度。企業(yè)法律風(fēng)險相當(dāng)一部分來源于企業(yè)內(nèi)部管理制度的漏洞，因此，企業(yè)應(yīng)完善各項管理制度，包括重大決策法律論證制度、法律事務(wù)管理制度、合同管理制度、招標(biāo)投標(biāo)管理制度、財務(wù)管理制度、人力資源管理制度、知識產(chǎn)權(quán)管理制度、安全管理制度等，形成比較完善的管理制度體系。通過完善各項管理制度，對全體員工的行為加以指引、規(guī)范和約束，把企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動全部納入法制化、規(guī)范化的軌道，使企業(yè)的法律風(fēng)險降低到最低程度。同時要重點加強(qiáng)企業(yè)管理制度的執(zhí)行力度，要采取措施狠抓管理制度的貫徹落實，確保各項管理制度全面執(zhí)行，從而防范企業(yè)法律風(fēng)險。

伴隨著市場經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，企業(yè)在經(jīng)濟(jì)建設(shè)方面取得了巨大的成就。但是在機(jī)遇與風(fēng)險并存的時代，企業(yè)如何有效地防控法律風(fēng)險的發(fā)生尤為重要。因此企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立和完善法律風(fēng)險防控體系，采取積極措施，把企業(yè)的一切經(jīng)營活動納入到法治化的軌道，從而最大限度地降低風(fēng)險帶來的損失，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，使企業(yè)在危機(jī)四伏的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)場中持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展。

1
、

企業(yè)法律風(fēng)險是指在法律實施過程中，由于行為人做出的具體法律行為不規(guī)范而導(dǎo)致的，
與企業(yè)所期望達(dá)到的目標(biāo)相違背的法律不利后果發(fā)生的可能性。

2、法律風(fēng)險的成因包括違法行為、自甘冒險行為、法律的不確定性、法律環(huán)境的不完善性
以及法律監(jiān)控活動的不規(guī)范性等。

3、企業(yè)面臨的主要法律風(fēng)險
合同法律風(fēng)險

資源整合法律風(fēng)險

人力資源管理法律風(fēng)險

財務(wù)管理法律風(fēng)險

安全生產(chǎn)法律風(fēng)險

4、建立健全法律風(fēng)險防范機(jī)制

加快企業(yè)法律顧問制度建設(shè)

提高企業(yè)全體員工的法律素質(zhì)

切實加強(qiáng)全面風(fēng)險管理工作

完善各項管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行管理制度

建立企業(yè)公民形象管理制度

這種問題太寬泛，買點入門書 看看之后應(yīng)該就不會這樣問了。可以考慮企業(yè)法律顧問資格考試之類的書。

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　　現(xiàn)代企業(yè)運(yùn)營法律風(fēng)險成因與防范企業(yè)，尤其是現(xiàn)代化的大型企業(yè)，作為一定社會歷史發(fā)展階段的“寵兒們”，自它們誕生之日起，像宇宙中存在的任何事物一樣，它們中每一個獨立個體都面臨著隨時夭亡的危險。所以，如何更加盡心地去呵護(hù)它們，讓它們在經(jīng)歷一切風(fēng)險和磨難之后仍能健康地成長便成為我們?nèi)祟惿鐣毡殛P(guān)注的問題。本文也非別出心裁，僅就現(xiàn)代企業(yè)運(yùn)營的法律風(fēng)險成因及防范對策問題做一下簡析，以期引起對這些“寵兒們”關(guān)注的更大共鳴。一、現(xiàn)代企業(yè)運(yùn)營法律風(fēng)險的成因從廣義的角度講，在一個法治的國度里，現(xiàn)代企業(yè)所存在的決策、人事、財務(wù)、商業(yè)等管理和運(yùn)營方面的風(fēng)險最終都可歸結(jié)到法律上的風(fēng)險。因為產(chǎn)生企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險的深層次原因都離不開最終通過國家法律予以調(diào)整的企業(yè)運(yùn)營不可避免的涉及國家、社會、企業(yè)自身和個人等方方面面利益沖突。而這些利益和矛盾沖突就是產(chǎn)生企業(yè)運(yùn)營法律風(fēng)險的一系列原因或條件。對此關(guān)乎企業(yè)運(yùn)營法律風(fēng)險的原因或條件（成因）問題，我們不妨從企業(yè)內(nèi)外兩方面做一些更為具體的分析。（一）企業(yè)自身內(nèi)部存在的風(fēng)險因素企業(yè)作為一種社會存在的組織形式，其的運(yùn)營首先體現(xiàn)為人的因素，其運(yùn)營的風(fēng)險也必然首先是人的風(fēng)險。人，在企業(yè)中可大致分為管理者和被管理者兩類。當(dāng)然，這一分類又具有極大的相對性，因為在一個企業(yè)中總有相當(dāng)比重的人對下是管理者同時對上又是被管理者。企業(yè)經(jīng)營好壞，歸根結(jié)底，人的因素是最重要的，尤其是企業(yè)的管理者們基本可以控制并決定著企業(yè)的生死存亡。人，作為一個獨立的生命個體又都充滿著各種欲望和想法，按照世俗眼光，幾乎沒有人能達(dá)到圣賢或天使的境界，每個人都會或多或少的存在一些弱點。尤其是對個人私欲極為強(qiáng)烈的管理者，其在進(jìn)行管理或決策時，必然首先考慮其個人的私利并有可能為了個人的私利而不惜讓企業(yè)承擔(dān)更大的法律風(fēng)險。所以從一定意義上講，企業(yè)在選擇用人時，本身就存在著對所用人員道德的一種賭博，而這種賭博本身就是一種風(fēng)險。英國巴林銀行的倒閉，難道不是被人“賭掉”的嗎？其次，從制度層面上講，企業(yè)自身制度存在的缺陷也是導(dǎo)致或產(chǎn)生企業(yè)運(yùn)營法律風(fēng)險的內(nèi)在潛因。俗話說“沒有規(guī)矩，不成方圓”。組織管理企業(yè)，不能光靠企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)個人的權(quán)威和能力，科學(xué)的管理其實最主要是指先進(jìn)的企業(yè)管理制度。正是由于我們每個人都不是圣人或天使。每個人都有自己的私欲和弱點，所以才需要良好的制度來約束。當(dāng)然，制度本身也包括對物、對事的管理，但這一切最終還是通過對人的管理來得到落實。制度是由人來制定產(chǎn)生的，而我們?nèi)俗陨淼恼J(rèn)識能力是有限的，所以，十全十美的制度也是不可能存在的。企業(yè)運(yùn)營的效率與風(fēng)險總是一對矛盾的統(tǒng)一體。這就猶如一把雙刃劍，如我們?yōu)槠靥岣咂髽I(yè)經(jīng)濟(jì)效益而制定的一些管理制度，其中也必然暗含著企業(yè)運(yùn)營法律風(fēng)險的增加。第三，從企業(yè)運(yùn)營的物質(zhì)載體看，企業(yè)自身規(guī)模超大、機(jī)構(gòu)龐雜也是現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)部存在“多米諾骨牌”效應(yīng)的直接依存的條件。隨著科技的飛速發(fā)展，現(xiàn)代企業(yè)都在不斷地進(jìn)行（有時甚至是盲目的）擴(kuò)張，已經(jīng)成為一個個超大型的“經(jīng)濟(jì)巨人”，其內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的復(fù)雜化、經(jīng)營商品或提供服務(wù)的多樣化已大大超乎前人的想象。為了更加有效的組織生產(chǎn)要素，企業(yè)自身的組織機(jī)構(gòu)也變得異常的復(fù)雜，企業(yè)自身內(nèi)部各職能部門的配合和信息溝通也變得越來越困難，這同時也就意味著控制企業(yè)運(yùn)營法律風(fēng)險控的成本增加、難度加大。在此情形下，當(dāng)企業(yè)被部分別有用心的人控制或操縱時，尤其是當(dāng)企業(yè)背離了守法經(jīng)營的基本理念時，只要其中的一個環(huán)節(jié)出了問題，那么“多米諾骨牌”效應(yīng)就起作用了，對企業(yè)所造成的損失很可能就是全局性的、致命性的。這種伴隨著企業(yè)不斷擴(kuò)張而導(dǎo)致企業(yè)自身規(guī)模超大、機(jī)構(gòu)龐雜所增加的運(yùn)營風(fēng)險在現(xiàn)代社會中顯得越來越突出，并且也越來越重要，美國安然、凱馬特等巨型企業(yè)的破產(chǎn)倒閉就是最好的例證。（二）企業(yè)外部存在的風(fēng)險因素第一，競爭對手方面的原因。企業(yè)作為市場經(jīng)濟(jì)的主體總是要在市場競爭中謀求生存和發(fā)展的，也就是說，參與競爭的任何一方都會想方設(shè)法盡可能為自己爭得有利地位，包括會利用競爭對手對方的一些弱點、在法律方面的疏忽來達(dá)到自己的目的。例如，在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，如果一方權(quán)利保護(hù)的意識比較淡薄、對知識產(chǎn)權(quán)的管理不完善等，那么就極有可能會被競爭對手或第三方利用，反而將自己置于被動地位，遭受不該承受的利益損失。隨著科技的發(fā)展，尤其是在高科技領(lǐng)域，企業(yè)面臨這方面的法律風(fēng)險會越來越突出。目前不少現(xiàn)代知名企業(yè)的商標(biāo)、網(wǎng)絡(luò)域名被強(qiáng)注就是很好的說明。況且，現(xiàn)代企業(yè)的競爭已經(jīng)跨越了國界，企業(yè)競爭的水平和激烈程度在不斷升級，自然企業(yè)所面臨競爭對手方面的法律風(fēng)險也會加大。第二，政策及法律法規(guī)自身變化的原因。國家政策、法律法規(guī)自身也是一個不斷變化的動態(tài)系統(tǒng)。毋庸質(zhì)疑，我們所賴以生存的社會環(huán)境、社會關(guān)系在不斷地發(fā)生著變化，國家舊有的政策、法律法規(guī)在不斷的被廢止和變更，同時新的政策、法律法規(guī)在不斷的產(chǎn)生，或者說正在日趨走向嚴(yán)密和完善。每個企業(yè)都會遇到昔日合法或不違法的事情，今日或明日可能就變成非法的。然而在現(xiàn)實的經(jīng)濟(jì)生活中，幾乎每一個企業(yè)都是按照一定的慣性來進(jìn)行企業(yè)管理或從事交易行為的。盡管企業(yè)的管理者總想了解最新的國家政策、法律法規(guī)的變動，但總有了解不到或了解不全面的時候。可是，法律又是那樣的無情，它不會因為你不知悉或了解不到就對你不產(chǎn)生作用，對國家政策或法律法規(guī)的無知在任何時候都不可能成為免除法律責(zé)任的正當(dāng)理由。所以，國家政策、法律法規(guī)的不斷變化對不能把握其變化的企業(yè)來說，無疑也是一種產(chǎn)生法律風(fēng)險的外在因素。第三，其他非企業(yè)自身的原因。導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任的其他非企業(yè)方面的原因主要包括意外事件、不可抗力、外部侵權(quán)等。俗話說“人算不如天算”，盡管我們已經(jīng)盡了極大的努力去規(guī)避盡可能的所有風(fēng)險，但仍有許多風(fēng)險是我們無法規(guī)避掉的，如作為意外事件的社會動亂、罷工等（在有些國家或國際貿(mào)易中可歸入不可抗力），作為不可抗力的自然災(zāi)害、自然事件等，政府和其他單位主體或企業(yè)外部人員對企業(yè)合法權(quán)益的侵害（如政府部門對企業(yè)不正當(dāng)?shù)氖斩惡土P沒財產(chǎn)）等。以上是本文所分析的企業(yè)運(yùn)營中產(chǎn)生法律風(fēng)險的內(nèi)外因素。可能是管中窺豹，因為我們肯定現(xiàn)實中導(dǎo)致企業(yè)運(yùn)營法律風(fēng)險的因素要比以上所分析的更多、更復(fù)雜，并且不可能是單獨一個或幾個因素在起作用，而是在一定的時空條件下各種因素結(jié)合在一塊才起作用，其中必有起主導(dǎo)作用的因素。主導(dǎo)因素的不同又決定著不同的法律風(fēng)險類型。二、對現(xiàn)代企業(yè)運(yùn)營法律風(fēng)險的防范對策對現(xiàn)代企業(yè)運(yùn)營法律風(fēng)險的防范包括國家的防范、社會的防范、企業(yè)自身的防范等內(nèi)容，它是一個系統(tǒng)的工程。值得說明的是，本文所提及的企業(yè)法律風(fēng)險防范對策是針對上文對企業(yè)運(yùn)營法律風(fēng)險的成因的分析而展開的，所以只是就企業(yè)自身的防范而言的，就國家和社會的防范對策則不予涉及。透過以上我們對現(xiàn)代企業(yè)運(yùn)營法律風(fēng)險成因的分析，如何實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部自身的法律風(fēng)險防范問題？我們認(rèn)為：企業(yè)自身，尤其是企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者和管理層應(yīng)不斷地反省自己，踏踏實實做好以下三方面的工作。第一，注重內(nèi)部人才的選拔和培養(yǎng)，充分利用社會現(xiàn)有的人才資源。對于現(xiàn)代企業(yè)而言，其自身人員的整體素質(zhì)決定了企業(yè)存在的自身價值和未來的競爭地位。人才的得失是企業(yè)最重要資源的得失，企業(yè)沒有了人才就會逐漸失去企業(yè)現(xiàn)有的一切。既然人的因素是企業(yè)中最活躍、最具能動性的因素，那么作為企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者就沒有必要不注重人才的選拔和培養(yǎng)。這句說來非常的簡單，其實做起來是最困難的事情。現(xiàn)在還沒有一種科學(xué)的儀器或標(biāo)準(zhǔn)一下子就把人的智力高低和道德水準(zhǔn)精密地測算出來，一下子測出到底誰是人才、誰是更優(yōu)秀的人才，而實現(xiàn)中真正能稱得上人才真正能做事情的人才又往往有不少的缺點。所以，選擇人才的確是一件非常困難的事情。這就要求企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，尤其是人事部門的領(lǐng)導(dǎo)一定要獨具慧眼，在擇人時盡量要克服個人的一些偏好，要能夠不拘一格地選擇出或必要時求得企業(yè)所需的人才，同時還要不斷加強(qiáng)對企業(yè)內(nèi)部人才的培養(yǎng)。企業(yè)要防范運(yùn)營中的法律風(fēng)險，企業(yè)自身必須擁有一定數(shù)量精通法律、財務(wù)、審計和運(yùn)營的管理人才。還有一個不容忽視的問題是——企業(yè)內(nèi)部法務(wù)、財務(wù)、審計等專業(yè)職能部門的人員存在著一定的局限性和偏私性決定了他們有時可能不會發(fā)現(xiàn)企業(yè)自身存在的問題和風(fēng)險，有時甚至隱瞞存在的問題和風(fēng)險。這就涉及到如何充分利用企業(yè)外部的人才資源的問題。當(dāng)然，這里又涉及到企業(yè)法律風(fēng)險控制的成本問題和企業(yè)利用外部專業(yè)服務(wù)的目的性問題。這一切，最終又取決于企業(yè)管理層的主觀意識。第二，強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部管理制度的建設(shè)，使企業(yè)行為具有更大的可預(yù)測性。科學(xué)的管理制度可以最大限度的化解企業(yè)的運(yùn)營風(fēng)險。從一定意義上講，完善企業(yè)的管理，控制企業(yè)運(yùn)營上的風(fēng)險，就是要搞好企業(yè)內(nèi)部管理制度的建設(shè)。現(xiàn)代企業(yè)管理的關(guān)鍵性問題是圍繞如何實現(xiàn)制度與人的互動結(jié)合來進(jìn)行的。我們認(rèn)為，如果要使企業(yè)行為具有相當(dāng)?shù)念A(yù)測性，最大限度地降低企業(yè)的運(yùn)營風(fēng)險，其中制度的完善是第一位的、前提性和保障性的。企業(yè)內(nèi)部的制度建設(shè)和制度化過程實際上就是企業(yè)內(nèi)部的“法律”制定和“法制化”過程。大型現(xiàn)代化企業(yè)要實現(xiàn)順利運(yùn)營就必須建立起完善的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、人事、財務(wù)、審計、法務(wù)、投資決策等內(nèi)部規(guī)章制度，通過這些制度建立起實現(xiàn)對企業(yè)各級領(lǐng)導(dǎo)和工作人員的行為進(jìn)行指引和約束的運(yùn)行機(jī)制，從而增強(qiáng)對企業(yè)行為的可預(yù)測性，實現(xiàn)對企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險的最大控制。第三，一定要堅持守法經(jīng)營的基本理念，培育良好的企業(yè)文化。企業(yè)可以在不違反法律的前提下利用法律提供的運(yùn)作空間實現(xiàn)其利益的最大化，但若其放棄了守法經(jīng)營的基本理念，那么其受到法律的懲罰和制裁便成為遲早的事情。美國能源巨人——安然公司的破產(chǎn)也正是因為企業(yè)本身沒有守法經(jīng)營發(fā)生了大量違規(guī)操作的行為所致。在一個權(quán)利保護(hù)受到限制或不利于實現(xiàn)權(quán)利保護(hù)的司法環(huán)境中，侵權(quán)或違約可能會暫時會給企業(yè)帶來一定的利益。但是，凡事有利必有弊，企業(yè)由于侵權(quán)或違約行為而喪失企業(yè)誠信所帶來的潛在損失，可能會對企業(yè)造成更大的不利。所以，從功利的角度講，從企業(yè)發(fā)展的長遠(yuǎn)目標(biāo)考慮，企業(yè)只有樹立起守法經(jīng)營的理念，且盡量不要做侵權(quán)或違約的事情，才是企業(yè)發(fā)展長久之計，才可能最大限度地化解企業(yè)存在的法律風(fēng)險。樹立起守法經(jīng)營的理念屬于企業(yè)內(nèi)部文化建設(shè)的范疇。塑造怎樣的企業(yè)文化和價值觀，這直接影響著企業(yè)決策者的戰(zhàn)略管理，影響著企業(yè)行為的合法性問題。總之，通過以上本文的簡要分析，我們得出的結(jié)論是：對任何一個現(xiàn)代企業(yè)而言，其運(yùn)營法律風(fēng)險的存在都是客觀的；對于企業(yè)外部風(fēng)險因素的控制，單純一個企業(yè)無能為力的；作為企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)或管理層成員，其所能控制的企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險必須是通過對企業(yè)內(nèi)部的管理和控制來進(jìn)行，即強(qiáng)內(nèi)御外，重視企業(yè)的內(nèi)修工作。兵法云：“欲獲勝于對方，必先為己不可勝”。

"企業(yè)法律風(fēng)險"這一用語第 一次被正式提出是在2004年6月1日實施的《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》中。所謂企業(yè)法律風(fēng)險是指企業(yè)預(yù)期與未來實際結(jié)果發(fā)生差異而導(dǎo)致企業(yè)必須承擔(dān)法 律責(zé)任,并因此給企業(yè)造成損害的可能性(引自國務(wù)院國資委法規(guī)局于吉的講話)。當(dāng)企業(yè)違反了法律,或者行為不符合法律規(guī)范,或者缺乏防范意識,都會產(chǎn)生法 律風(fēng)險。