4 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系要求　　4.1 總體要求　　企業(yè)應(yīng)依據(jù)自身特點(diǎn)，按本標(biāo)準(zhǔn)要求建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，加以實(shí)施和保持，并持續(xù)改進(jìn)其有效性。企業(yè)應(yīng)：　　a) 識(shí)別所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)種類(lèi)及其在企業(yè)中所起的作用；　　b) 確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理的有效運(yùn)行和控制；　　c) 開(kāi)展檢查、分析、評(píng)價(jià)，確保持續(xù)改進(jìn)?！　?.2 文件要求　　4.2.1 總則 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件應(yīng)包括：　　a)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方針和目標(biāo)；　　b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理內(nèi)部控制制度；　　c)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理記錄。　　4.2.2 內(nèi)部控制制度　　企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身需要，建立與知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、維護(hù)和管理制度、保密制度、員工發(fā)明創(chuàng)造獎(jiǎng)勵(lì)制度，并適時(shí)修改并完善?！　?nèi)部控制制度應(yīng)對(duì)企業(yè)涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施有效管理?！　∑髽I(yè)應(yīng)對(duì)內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤、評(píng)價(jià)，確保制度控制的有效性?！　?.2.3 記錄　　企業(yè)應(yīng)建立與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理有關(guān)的各項(xiàng)活動(dòng)的記錄,形成檔案，為評(píng)價(jià)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系有效運(yùn)行提供客觀依據(jù)。　　4.3 策劃　　4.3.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)界定　　企業(yè)應(yīng)建立職務(wù)成果管理制度，界定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬，擬定引進(jìn)和實(shí)施他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的計(jì)劃?！　?.3.2 法律法規(guī)和相關(guān)要求　　企業(yè)應(yīng)搜集適用與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的法律法規(guī)、政策和相關(guān)文件?！　?.3.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)　　企業(yè)應(yīng)針對(duì)其內(nèi)部職能部門(mén)劃分和管理層級(jí)劃分，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)，并形成實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的計(jì)劃和相應(yīng)的文件。目標(biāo)應(yīng)服務(wù)于企業(yè)發(fā)展總目標(biāo)，并設(shè)置可測(cè)量參數(shù)?！　∑髽I(yè)應(yīng)制定、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)旨在實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)的方案，其中應(yīng)包括：　　a)規(guī)定企業(yè)內(nèi)各有關(guān)職能部門(mén)和層級(jí)實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)的職責(zé)；　　b)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法和時(shí)間表。 可引入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)？　　4.4 機(jī)構(gòu)與職責(zé)　　4.4.1 機(jī)構(gòu)　　企業(yè)應(yīng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，配備專(zhuān)（兼）職工作人員，企業(yè)最高管理者是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的第一責(zé)任人。最高管理者可根據(jù)需要設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織或知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管來(lái)代表企業(yè)最高管理者實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理?！　?.4.2 職責(zé)　　4.4.2.1 最高管理者　　企業(yè)最高管理者應(yīng)：　　a)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理決策；　　b)設(shè)置適宜的組織機(jī)構(gòu)，配備必要的資源；　　c)就知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的有關(guān)事宜予以授權(quán)?！　?.4.2.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織（或知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管）　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織（或知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管）應(yīng)：　　a)領(lǐng)導(dǎo)、審查、批準(zhǔn)和監(jiān)督知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)工作；　　b)協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)外有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作；　　c)及時(shí)向最高管理者提供有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息?！　?.4.2.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職能部門(mén)　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職能部門(mén)應(yīng)：　　a)組織編制企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、目標(biāo)、制度、工作計(jì)劃；　　b)負(fù)責(zé)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行；　　c)負(fù)責(zé)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取、使用、維護(hù)和日常管理工作；　　d)負(fù)責(zé)企業(yè)各種獲得、使用與轉(zhuǎn)讓、許可知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合同管理；　　e)負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的防范與應(yīng)對(duì)，依法處理企業(yè)內(nèi)外部知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛；　　f)負(fù)責(zé)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源的建設(shè)、管理和利用；　　g)負(fù)責(zé)企業(yè)員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育和培訓(xùn)。　　4.5 管理評(píng)估　　最高管理者應(yīng)定期對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的適宜性和有效性進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估應(yīng)包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效評(píng)價(jià)，管理體系、管理方針和目標(biāo)是否需要調(diào)整和改進(jìn)?！　? 資源管理　　5.1 人力資源　　5.1.1 總則　　企業(yè)應(yīng)明確從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的專(zhuān)、兼職人員，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)體系，必要時(shí)可尋求外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)支持，確保從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作的人員滿足管理體系要求?！　?.1.2 意識(shí)、能力和培訓(xùn)　　企業(yè)應(yīng)開(kāi)展員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育和培訓(xùn)，確保員工具有一定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)?！　∑髽I(yè)應(yīng)確保從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的人員具備相應(yīng)的知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)?！　?.1.3 激勵(lì)　　企業(yè)應(yīng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)措施，鼓勵(lì)員工的創(chuàng)造積極性，并形成獎(jiǎng)勵(lì)記錄。　　5.2 財(cái)務(wù)資源　　企業(yè)應(yīng)保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作經(jīng)費(fèi)，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的運(yùn)行?！　?.3 信息資源　　企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源管理，包括：　　a)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息收集渠道，及時(shí)獲取有關(guān)信息；　　b)對(duì)信息進(jìn)行分類(lèi)篩選，分析加工，確定能有效利用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息；　　c)視情建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，并有效維護(hù)和及時(shí)更新。　　6 運(yùn)行控制　　6.1 基礎(chǔ)管理　　6.1.1 權(quán)利創(chuàng)造和取得　　企業(yè)應(yīng)根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和取得的工作計(jì)劃，明確所需要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的種類(lèi)及創(chuàng)造和取得的方式和途徑?！　∑髽I(yè)創(chuàng)造或取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，應(yīng)進(jìn)行必要的檢索和跟蹤，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法性和有效性?！　∑髽I(yè)應(yīng)對(duì)自主研發(fā)和創(chuàng)新過(guò)程各階段的工作形成有效記錄，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造過(guò)程的可追溯性。　　6.1.2 權(quán)利管理　　企業(yè)應(yīng)根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)、價(jià)值進(jìn)行整理分類(lèi)，形成目錄，建立相應(yīng)的管理臺(tái)帳?！　∑髽I(yè)應(yīng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)定期評(píng)估機(jī)制，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管維護(hù)系統(tǒng)?！　∑髽I(yè)對(duì)需要維持的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定實(shí)施有效的監(jiān)管和日常維護(hù)?！　∑髽I(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施權(quán)屬變更或放棄的，應(yīng)明確審批程序和權(quán)限，辦理手續(xù)，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)備案?！　?.1.3 權(quán)利運(yùn)用　　企業(yè)應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，合理運(yùn)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值?！　∑髽I(yè)在進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可或投資活動(dòng)時(shí)，應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)?！　?.1.4 權(quán)利保護(hù)　　企業(yè)應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，對(duì)擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)采取相應(yīng)的保護(hù)措施，并尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)?！　∑髽I(yè)應(yīng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制，根據(jù)自身特點(diǎn)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制，制定應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的方案。　　6.2 過(guò)程管理　　6.2.1 研究與開(kāi)發(fā)　　6.2.1.1 研究與開(kāi)發(fā)策劃　　企業(yè)實(shí)施研究與開(kāi)發(fā)、技術(shù)改造應(yīng)制定相應(yīng)的計(jì)劃，并對(duì)該領(lǐng)域內(nèi)的相關(guān)科技文獻(xiàn)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行檢索，對(duì)研發(fā)項(xiàng)目現(xiàn)有技術(shù)的發(fā)展?fàn)顩r、知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手狀況等進(jìn)行分析，應(yīng)充分合法借鑒和合理利用他人有效及無(wú)效的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，形成立項(xiàng)報(bào)告?！　?.2.1.2 研究與開(kāi)發(fā)活動(dòng)　　企業(yè)應(yīng)保留研發(fā)活動(dòng)中形成的檔案和記錄，并實(shí)施有效的管理?！　∑髽I(yè)應(yīng)利用檢索、市場(chǎng)調(diào)研等信息，對(duì)研發(fā)活動(dòng)實(shí)施過(guò)程跟蹤與監(jiān)控，適時(shí)調(diào)整研發(fā)策略和項(xiàng)目?jī)?nèi)容，規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)?！　?.2.1.3 研究與開(kāi)發(fā)評(píng)估　　企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)成果進(jìn)行評(píng)估、確認(rèn)，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估報(bào)告，并明確其保護(hù)方式，采取相應(yīng)的保護(hù)措施?！　∑髽I(yè)應(yīng)當(dāng)建立研究開(kāi)發(fā)成果信息發(fā)布審批制度，對(duì)外發(fā)布研究成果信息應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)有權(quán)部門(mén)的審核與批準(zhǔn)。　　6.2.2 采購(gòu)　　企業(yè)在采購(gòu)過(guò)程中，應(yīng)對(duì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)記的產(chǎn)品，收集供方的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，必要時(shí)應(yīng)要求其提供權(quán)屬證明?！　∑髽I(yè)應(yīng)做好供方信息、進(jìn)貨渠道、進(jìn)價(jià)策略等信息資料的管理和保密工作?！　∑髽I(yè)應(yīng)在采購(gòu)合同中，明確供方涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律責(zé)任?！　?.2.3 生產(chǎn)　　企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中，涉及產(chǎn)品與工藝方法等技術(shù)的改進(jìn)與創(chuàng)新、合理化建議、階段性發(fā)明創(chuàng)造等，應(yīng)及時(shí)提交知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)評(píng)估，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)要求?！　∑髽I(yè)在委托加工、來(lái)料加工、貼牌生產(chǎn)等對(duì)外協(xié)作生產(chǎn)的過(guò)程中，應(yīng)在加工、生產(chǎn)合同中明確相應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可使用范圍、產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的責(zé)任承擔(dān)等內(nèi)容。　　企業(yè)對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用情況應(yīng)形成相應(yīng)記錄，必要時(shí)應(yīng)采取相應(yīng)的保密措施?！　?.2.4 銷(xiāo)售　　企業(yè)在產(chǎn)品上柜、銷(xiāo)售之前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)應(yīng)對(duì)產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行審查和分析，并提出必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)或風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案?！　∑髽I(yè)應(yīng)實(shí)施產(chǎn)品銷(xiāo)售市場(chǎng)監(jiān)控，對(duì)產(chǎn)品信息、展會(huì)宣傳，采取相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，及時(shí)跟蹤和調(diào)查相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)情況，建立和保持相關(guān)記錄，制定并采取應(yīng)對(duì)措施?！　?.2.5 對(duì)外貿(mào)易和合作　　6.2.5.1 策劃　　企業(yè)在對(duì)外貿(mào)易和合作中，應(yīng)對(duì)涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分析，了解該知識(shí)產(chǎn)權(quán)在輸出國(guó)家或地區(qū)的法律狀況，輸出國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的規(guī)定。　　6.2.5.2 控制　　企業(yè)應(yīng)在對(duì)外貿(mào)易與合作合同中對(duì)涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)明確其權(quán)利歸屬、使用方式和范圍、侵權(quán)責(zé)任的承擔(dān)等內(nèi)容；　　企業(yè)在對(duì)外貿(mào)易與合作中，視情對(duì)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)采取相應(yīng)的邊境保護(hù)措施，實(shí)施監(jiān)控；　　企業(yè)應(yīng)對(duì)輸入和輸出知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用情況保持相關(guān)紀(jì)錄。　　7 合同管理　　7.1 總則　　企業(yè)應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同及涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的合同進(jìn)行規(guī)范的管理，包括對(duì)內(nèi)合同和對(duì)外合同?！　?.2 對(duì)內(nèi)合同　　企業(yè)應(yīng)根據(jù)實(shí)際需要，與涉及或可能知悉知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的內(nèi)部人員簽訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)合同，明確其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。　　7.3 對(duì)外合同　　企業(yè)與外單位簽訂合同，如企業(yè)與合作方的保密合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、以及投資、購(gòu)銷(xiāo)、進(jìn)出口、展覽展銷(xiāo)合同，應(yīng)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律審查，根據(jù)合同的內(nèi)容和性質(zhì)，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬和相應(yīng)的保護(hù)條款?！　? 檢查、分析和改進(jìn)　　8.1 檢查　　8.1.1 過(guò)程檢查　　企業(yè)應(yīng)采用適當(dāng)?shù)姆椒▽?duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系、運(yùn)行控制過(guò)程進(jìn)行檢查，明確檢查頻次和內(nèi)容，及時(shí)糾正知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系和運(yùn)行控制中存在的問(wèn)題。　　8.1.2 內(nèi)部評(píng)價(jià)　　企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立、保持及實(shí)施內(nèi)部審核程序，以確保其知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求。內(nèi)部審核應(yīng)定期進(jìn)行，并作為對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的一種評(píng)價(jià)。　　8.2 分析　　企業(yè)應(yīng)收集和分析包括來(lái)自檢查的結(jié)果以及其他有關(guān)來(lái)源的信息，以驗(yàn)證知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的適宜性和有效性，并評(píng)價(jià)如何提高和改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的有效性。即確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系是否：　　a)符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的要求；　　b)得到了正確實(shí)施和保持；　　c)有效滿足知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)?！　∑髽I(yè)應(yīng)將分析結(jié)果傳遞到相關(guān)部門(mén)，并為企業(yè)決策提供有效的支持?！　?.3 改進(jìn)　　企業(yè)應(yīng)根據(jù)方針、目標(biāo)、管理評(píng)審以及檢查、分析的結(jié)果，對(duì)存在的問(wèn)題，制定和落實(shí)改進(jìn)措施。