專利申請指南
專利侵權(quán)判定一直是各國司法實踐中的一個難點問題。專利侵權(quán)判定和判斷
合同違約不一樣，合同有相應(yīng)的合同條款，可操作性比較強，而專利侵權(quán)判定需
要 與權(quán)利要求書做比較，被控產(chǎn)品方案很多情況下與權(quán)利要求書都是不一致的，
不一致達(dá)到什么程度構(gòu)成侵權(quán)，不一致達(dá)到什么程度不構(gòu)成侵權(quán)，這是一個比較
難解決 的問題，因為既涉及到法律衡平的問題，同時又涉及到技術(shù)問題。從國
外的侵權(quán)判定司法實踐來看，經(jīng)歷了一個從整體方案比較到具體特征一一進(jìn)行對
比的過程，我 國侵權(quán)判定很大程度上借鑒了國外尤其是美國的侵權(quán)判定原則。
本章將討論關(guān)于專利侵權(quán)判定的幾個基本原則，著重探討其中的等同原則，因為
該原則是專利侵權(quán)判 定中的一個難點問題。
第一節(jié) 全面覆蓋原則
全面覆蓋原則是專利侵權(quán)判定中的一個最基本原則，所謂全面覆蓋原則，是
指如果被控物或者方法侵權(quán)成立，那么該產(chǎn)品或者方法應(yīng)該具備專利權(quán)利要求中
所描述的每一項特征，缺一不可。
在判定專利侵權(quán)時，最先適用的是全面覆蓋原則。在下述幾種情況下，視為
被控物全面覆蓋了專利的權(quán)利要求。
1、字面侵權(quán)。即從字面上分析比較就可以認(rèn)定被控物的技術(shù)特征與專利的
必要特征相同。
比如，一項專利，其權(quán)利要求為：H 型強場磁化杯體(1)，其特征在于：杯
體的兩側(cè)各鑲嵌一塊永久磁鐵(2)。
如果被控物的杯體兩側(cè)各鑲嵌了一塊永久磁鐵，那么可以看到，被控物的結(jié)
構(gòu)與權(quán)利要求所描述的結(jié)構(gòu)一模一樣。
2、專利權(quán)利要求中使用的是上位概念，被控物公開的結(jié)構(gòu)屬于上位概念中
的具體概念，此種情況下適用全面覆蓋原則，被控物侵權(quán)。
比如，一項專利，其權(quán)利要求為，一種新型機器人行走機構(gòu)，其特征在于：
電機接傳動機構(gòu)，傳動機構(gòu)的輸出軸上裝有驅(qū)動輪。
被控物的結(jié)構(gòu)為，電機經(jīng)齒輪傳動，輸出軸上裝有驅(qū)動輪。被控物采用齒輪
傳動，齒輪傳動的結(jié)構(gòu)屬于“傳動機構(gòu)的具體概念，因此，被控物屬于侵權(quán)。
3、被控物的技術(shù)特征多于專利的必要技術(shù)特征，也就是說被控物的技術(shù)特
征與權(quán)利要求相比，不僅包含了專利權(quán)利要求的全部特征，而且還增加了特征，
此種情況仍屬侵權(quán)，因為適用全面覆蓋原則就是只要被控物具備專利權(quán)利要求的
全部特征就算侵權(quán)，而不問被控物是否比權(quán)利要求的多。
比如，一項專利，其權(quán)利要求為，一種電褥子，其特征在于：具有絕緣性能
好的電阻絲。
被控物的結(jié)構(gòu)具有絕緣好的電阻絲，而且還具備一個電阻絲短路保護(hù)裝置，
盡管被控物的特征多于專利權(quán)利要求，而且可能還具有一定的創(chuàng)造性，由于被控
物的結(jié)構(gòu)覆蓋了權(quán)利要求的全部特征，所以被控物侵權(quán)。
實 踐中，公眾可能對此有一些不理解，覺得被控物的特征多于權(quán)利要求，
而且性能可能還要優(yōu)于專利產(chǎn)品，為什么還要算做侵權(quán)呢?這是因為專利保護(hù)的
是智力成果， 在后的產(chǎn)品如果是在專利產(chǎn)品的基礎(chǔ)上進(jìn)行了改進(jìn)，盡管可能性
能要優(yōu)于專利產(chǎn)品，但是由于使用了他人的專利，利用了他人的智力成果，就必
須獲得他人的許可， 否則就是侵權(quán)行為。 由此，引申出另外一個問題，就是前面所述的被控物，其特征多于專利權(quán)利
要求，但是多出的特征可能具備一定的創(chuàng)造性，也可 能申報專利，并獲得專利
權(quán)。司法實踐中，這種情況也經(jīng)常出現(xiàn)，也就是說被控物也具有在原告之后申報
的專利，該專利是在原告專利基礎(chǔ)上的改進(jìn)專利，就如前面 所分析的，由于被
控物全面覆蓋了原告專利的權(quán)利要求特征，被控物侵權(quán)，即使該產(chǎn)品獲得了專利
權(quán) 1.專利申請的類型
專利申請分發(fā)明、實用新型 和外觀設(shè)計三種類型。針對產(chǎn)品、方法或者改
進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案，可以申請發(fā)明專利;針對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)
合所提出的適于實用的新的技術(shù)方案， 可以申請實用新型專利;針對產(chǎn)品的形狀、
圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用
的新設(shè)計，可以申請外觀設(shè)計專利。
2.辦理專利申請應(yīng)當(dāng)提交哪些申請文件
申請發(fā)明專利的，申請文件應(yīng)當(dāng)包括：發(fā)明專利請求書、說明書(必要時應(yīng)
當(dāng)有附圖)、權(quán)利要求書、摘要及其附圖，各一式兩份。
涉及氨基酸或者核苷酸序列的發(fā)明專利申請，說明書中應(yīng)包括該序列表，并
把該序列表作為說明書的一個單獨部分提交，同時還應(yīng)提交符合國家知識產(chǎn)權(quán)局
規(guī)定的記載有該序列表的光盤或軟盤。
申請實用新型專利的，申請文件應(yīng)當(dāng)包括：實用新型專利請求書、說明書、
說明書附圖、權(quán)利要求書、摘要及其附圖，各一式兩份。
申 請外觀設(shè)計專利的，申請文件應(yīng)當(dāng)包括：外觀設(shè)計專利請求書、圖片或
者照片，各一式兩份。要求保護(hù)色彩的，還應(yīng)當(dāng)提交彩色圖片或者照片一式兩份。
提交圖片 的，兩份均應(yīng)為圖片，提交照片的，兩份均應(yīng)為照片，不得將圖片或
照片混用。如對圖片或照片需要說明的，應(yīng)當(dāng)提交外觀設(shè)計簡要說明，一式兩份。
3.受理專利申請的部門
申請人申請專利時，應(yīng)當(dāng)將申請文件直接提交或寄交到國家知識產(chǎn)權(quán)局專利
局受理處(以下簡稱專利局受理處)，也可以提交或寄交到國家知識產(chǎn)權(quán)局設(shè)立的
專利代辦處，目前在北京、沈陽、濟南、長沙、成都、南京、上海、廣州、西安、
武漢以及鄭州、天津、石家莊、哈爾濱、長春設(shè)立國家知識產(chǎn)權(quán)局專利代辦處;
國防專利分局專門受理國防專利申請。
4.如何辦理專利申請
辦 理專利申請應(yīng)當(dāng)提交必要的申請文件，并按規(guī)定繳納費用。專利申請必
須采用書面形式或者電子申請的形式辦理。不能用口頭說明或者提供樣品或模型
的方法，來代 替或省略書面申請文件。在專利審批程序中只有書面文件才具有
法律效力。各種手續(xù)文件都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定簽章，簽章應(yīng)當(dāng)與請求書中填寫的姓名或
者名稱完全一致。簽 章不得復(fù)印。涉及權(quán)利轉(zhuǎn)移的手續(xù)，應(yīng)當(dāng)有全體申請人簽
章，其他手續(xù)可以由申請人的代表人簽章辦理，委托專利代理機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)由專
利代理機構(gòu)簽章辦理。辦理 的手續(xù)要附具證明文件或者附件的，證明文件與附
件應(yīng)當(dāng)使用原件或者副本，不得使用復(fù)印件。如原件只有一份的，可以使用復(fù)印
件，但同時需要附有公證機關(guān)出具 的復(fù)印件與原件一致的證明。
5.提交申請時如何排列申請文件
發(fā)明或者實用新型專利申請文件應(yīng)按下列順序排列：請求書、說明書摘要、
摘要附圖、權(quán)利要求書、說明書、說明書附圖和其他文件。外觀設(shè)計專利申請文
件應(yīng)按照請求書、圖片或照片、簡要說明順序排列。申請文件各部分都應(yīng)當(dāng)用阿
拉伯?dāng)?shù)字分別順序編號。 6.申請文件的紙張要求
申請文件的紙張質(zhì)量應(yīng)相當(dāng)于復(fù)印機用紙的質(zhì)量。紙面不得有無用的文字、
記號、框、線等。各種文件一律采用 A4 尺寸(210 毫米×297 毫米)的紙張。
申 請文件的紙張應(yīng)當(dāng)縱向使用，只使用一面。文字應(yīng)當(dāng)自左向右排列，紙
張左邊和上邊應(yīng)各留 25 毫米空白，右邊和下邊應(yīng)當(dāng)各留 15 毫米空白，以便于出
版和審查時 使用。申請文件各部分的第一頁必須使用國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)一制定
的表格。這些表格可以向?qū)＠质芾硖?、各地的專利代辦處索取或直接從國家知
識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站下 載。
7.申請文件的文字和書寫要求
申請文件各部分一律使用漢字。外國人名、地名和科技術(shù)語如沒有統(tǒng)一中文
譯名，應(yīng)當(dāng)注明英文 或原文。申請人提供的附件或證明是外文的，應(yīng)當(dāng)附有中
文譯文，申請文件包括請求書在內(nèi)，都應(yīng)當(dāng)用宋體、仿宋體或楷體打字或印刷，
字跡呈黑色，字高應(yīng)當(dāng)在 3.5～4.5 毫米之間，行距應(yīng)當(dāng)在 2.5～3.5 毫米之間。
要求提交一式兩份文件的，其中一份為原件，另一份應(yīng)采用復(fù)印件。申請文件中
有圖的，應(yīng)當(dāng)用墨 水和繪圖工具繪制，或者繪圖軟件繪制，線條應(yīng)當(dāng)均勻清晰，
不得涂改。
8.專利申請內(nèi)容的單一性要求
一件發(fā)明或者實用型新專利 申請應(yīng)當(dāng)限于一項發(fā)明或者實用新型。屬于一
個總的發(fā)明構(gòu)思的兩項以上的發(fā)明或者實用新型，可以作為一件申請?zhí)岢?。一?br />外觀設(shè)計專利申請應(yīng)當(dāng)限于一種產(chǎn)品所 使用的一項外觀設(shè)計。用于同一類別并
且成套出售或者使用的產(chǎn)品的兩項以上的外觀設(shè)計，可以作為一件申請?zhí)岢觥?
9.申請文件的填寫和撰寫
申請文件的填寫和撰寫有特定的要求，申請人可以自行填寫或撰寫，也可以
委托專利代理機構(gòu)代為辦理。盡管委托專利代理是非強制性的，但是考慮到精心
撰寫申請文件的重要性，以及審批程序的法律嚴(yán)謹(jǐn)性，對經(jīng)驗不多的申請人來說，
委托專利代理是值得提倡的。
10.專利申請的受理
專利局受理處或各專利代辦處收到專利申請后，對符合受理條件的申請，將
確定申請日，給予申請?zhí)?，發(fā)出受理通知書。對申請人面交專利局受理處或各專
利代辦處的申請文件，當(dāng)時進(jìn)行申請是否符合受理條件的審查，符合受理條件的
當(dāng)場辦理受理手續(xù)。
11.受理通知書
向?qū)＠质芾硖幖慕簧暾埼募?，大約在 1 個月內(nèi)可以收到國家知識產(chǎn)權(quán)局
專利局(以下簡稱專利局)的受理通知書或者不受理通知書以及退還的申請文件。
超過 1 個月尚未收到專利局的通知的，申請人應(yīng)當(dāng)及時向?qū)＠质芾硖幉樵?，?br />免申請文件或通知書在郵寄中丟失。
12.申請費的繳納方式
申 請費以及其他費用都可以直接向?qū)＠质召M處或?qū)＠k處面交，或通
過銀行或郵局匯付。目前，銀行采用電子劃撥，郵局采用電子匯兌方式，繳費人
通過郵局或銀 行付專利費用時，應(yīng)當(dāng)在匯單上寫明正確的申請?zhí)柣蛘邔＠枺?br />繳納的費用的名稱使用簡稱。匯款人應(yīng)當(dāng)要求銀行或郵局工作人員在匯款附言欄
中錄入上述繳費信 息，通過郵局匯款的，還應(yīng)當(dāng)要求郵局工作人員錄入完整通
訊地址，包括郵政編碼。
13.申請費繳納的時間 向?qū)＠质芾硖幓蛘邔＠k處面交申請文件的，可以在取得受理通知書以
后，當(dāng)時繳納申請費。通過郵寄方式提交申請的，應(yīng)當(dāng)在收到受理通知書以后再
繳納申請費，但是繳納申請費的日期最遲不得超過自申請日起 2 個月。
14.繳費日期的確定
向?qū)＠质召M處面交申請費或其他費用的，面交日即為繳費日。向?qū)＠质?br />費處匯付費用的，若匯付方式符合有關(guān)規(guī)定的，以銀行或郵局的實際匯出日為繳
費日。但是，自匯出日至專利局收到日超過 15 天的，除郵局、銀行出具證明提
供證據(jù)的以外，以專利局收到日為繳費日
15.專利審批程序
依據(jù)專利法，發(fā)明專利申請的審批程序包括受理、初審、公布、實審以及授
權(quán) 5 個階段。
實用新型或者外觀設(shè)計專利申請在審批中不進(jìn)行早期公布和實質(zhì)審查，只有
受理、初審和授權(quán) 3 個階段。
16.對申請文件的主動修改和補正
對申請文件的主動修改和補正也是申請人可以視需要選擇的一項手續(xù)。實用
新型和外觀設(shè)計專利申請，只允許在申請日起 2 個月內(nèi)提出主動修改;發(fā)明專利
申請只允許在提出實審請求和收到專利局發(fā)出的發(fā)明專利申請進(jìn)入實質(zhì)審查階
段通知書之日起 3 個月內(nèi)對申請文件進(jìn)行主動修改。
17.答復(fù)國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局的各種通知書
(1)遵守答復(fù)期限，逾期答復(fù)和不答復(fù)后果是一樣的。
針對審查意見通知書指出的問題，分類逐條答復(fù)。答復(fù)可以表示同意審查員
的意見，按照審查意見辦理補正或者對申請進(jìn)行修改;也可以不同意審查員的意
見，并對此進(jìn)行申辯和陳述的意見及理由。
(2)屬于格式或者手續(xù)方面的缺陷，一般可以通過補正消除缺陷;明顯性缺陷
一般難以通過補正或者修改消除，多數(shù)情況下只能就是否存在或?qū)儆诿黠@性缺陷
進(jìn)行申辯和陳述意見。
(3)對發(fā)明或者實用新型專利申請的補正或者修改均不得超出原說明書和權(quán)
利要求書記載的范圍，對外觀設(shè)計專利申請的修改不得超出原圖片或者照片表示
的范圍。修改文件應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定格式提交替換頁。
(4)答復(fù)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的格式提交文件。如提交補正書或意見陳述書。申請
人使用補正書還是意見陳述書，應(yīng)當(dāng)根據(jù)審查員要求選用。一般補正形式問題或
手續(xù)方面的問題使用補正書，修改申請的實質(zhì)內(nèi)容使用意見陳述書，申請人不同
意審查員意見，進(jìn)行申辯時使用意見陳述書。
18. 申請被視為撤回及其恢復(fù) 逾期未辦理規(guī)定手續(xù)的，申請將被視
為撤回，專利局將發(fā)出視為撤回通知書。申請人如有正當(dāng)理由，可以在收到視為
撤回通知書之 日起 2 個月內(nèi)，向?qū)＠终埱蠡謴?fù)權(quán)利，并說明理由。請求恢復(fù)
權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)提交“恢復(fù)權(quán)利請求書”一式兩份，說明耽誤期限的正當(dāng)理由，同
時補辦未完成的各種 應(yīng)當(dāng)辦理的手續(xù)，并補繳需要繳納的費用。補辦手續(xù)及補
繳費用一般應(yīng)當(dāng)在上述 2 個月內(nèi)完成。
19.辦理專利權(quán)登記手續(xù)
實用新型 和外觀設(shè)計專利申請經(jīng)初步審查，發(fā)明專利申請經(jīng)實質(zhì)審查，未
發(fā)現(xiàn)駁回理由的，專利局將發(fā)出授權(quán)通知書和辦理登記手續(xù)通知書。申請人接到
授權(quán)通知書和辦理登 記手續(xù)通知書以后，應(yīng)當(dāng)在 2 個月之內(nèi)按照通知的要求辦
理登記手續(xù)并繳納規(guī)定的費用。在期限內(nèi)辦理了登記手續(xù)并繳納了規(guī)定費用的，專利局將授予專利權(quán)，頒發(fā) 專利證書，在專利登記簿上記錄，并在專利公報上
公告，專利權(quán)自公告之日起生效。未在規(guī)定的期限內(nèi)按規(guī)定辦理登記手續(xù)的，視
為放棄取得專利權(quán)的權(quán)利。
20.駁回申請及請求復(fù)審
在 審查程序中，申請人應(yīng)審查員要求陳述意見或進(jìn)行修改或補正以后，專
利局認(rèn)為申請仍不符合專利法及其實施細(xì)則規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)作出駁回申請的決定，
書面通知申請 人。申請人對專利局駁回申請的決定不服的，可以在收到通知之
日起 3 個月內(nèi)向國家知識產(chǎn)權(quán)局復(fù)審委員會請求復(fù)審。請求復(fù)審應(yīng)當(dāng)提交“復(fù)審
請求書”一式兩份， 在其中說明復(fù)審的理由，復(fù)審理由應(yīng)當(dāng)針對專利局的駁回
決定中提出的事項請求進(jìn)行申訴，否則不予受理。為了支持復(fù)審理由或者消除申
請文件中的缺陷，申請人在 請求復(fù)審時，可以附具有關(guān)證明文件或資料，也可
以對駁回決定中涉及的部分內(nèi)容進(jìn)行修改。復(fù)審請求應(yīng)當(dāng)由全體申請人共同提出。
請求復(fù)審還應(yīng)當(dāng)繳納規(guī)定的費 用。
21.辦理登記手續(xù)應(yīng)繳納的費用
辦理登記手續(xù)時，不必再提交任何文件，申請人只需按規(guī)定繳納專利登記費
(包括公告印刷費用)和授權(quán)當(dāng)年的年費、印花稅及發(fā)明專利申請的維持費就可以
了。授權(quán)當(dāng)年的年費數(shù)額，就是授權(quán)所在年度的年費。
22.視為放棄取得專利權(quán)的權(quán)利以后的恢復(fù)
申 請人在規(guī)定期限內(nèi)未辦理登記手續(xù)的，將被視為放棄取得專利權(quán)的權(quán)利。
如果申請人耽誤期限是有正當(dāng)理由的，可以請求恢復(fù)權(quán)利?；謴?fù)權(quán)利的請求應(yīng)當(dāng)
在專利局發(fā) 出的視為放棄取得專利權(quán)通知書的發(fā)文日起 2 個月內(nèi)提出，同時應(yīng)
當(dāng)補辦登記手續(xù)(繳納專利登記費和授權(quán)當(dāng)年的年費，發(fā)明專利申請需要繳納維
持費的，還應(yīng)繳納 維持費)和繳納規(guī)定的恢復(fù)權(quán)利請求費。
23.專利權(quán)的維持
專利申請被授予專利權(quán)后，專利權(quán)人應(yīng)于每一年度期滿前一個月預(yù)繳下 一
年度的年費。期滿未繳納或繳足，專利局將發(fā)出繳費通知書通知專利權(quán)人自應(yīng)當(dāng)
繳納年費期滿之日起 6 個月內(nèi)補繳，同時繳納滯納金。滯納金的金額按照每超過
規(guī) 定的繳費時間 1 個月，加收當(dāng)年全額年費的 5%計算;期滿未繳納的，專利權(quán)
自應(yīng)繳納年費期滿之日起終止。