專利申請指南
專利侵權(quán)判定一直是各國司法實(shí)踐中的一個(gè)難點(diǎn)問題。專利侵權(quán)判定和判斷
合同違約不一樣，合同有相應(yīng)的合同條款，可操作性比較強(qiáng)，而專利侵權(quán)判定需
要 與權(quán)利要求書做比較，被控產(chǎn)品方案很多情況下與權(quán)利要求書都是不一致的，
不一致達(dá)到什么程度構(gòu)成侵權(quán)，不一致達(dá)到什么程度不構(gòu)成侵權(quán)，這是一個(gè)比較
難解決 的問題，因?yàn)榧壬婕暗椒珊馄降膯栴}，同時(shí)又涉及到技術(shù)問題。從國
外的侵權(quán)判定司法實(shí)踐來看，經(jīng)歷了一個(gè)從整體方案比較到具體特征一一進(jìn)行對
比的過程，我 國侵權(quán)判定很大程度上借鑒了國外尤其是美國的侵權(quán)判定原則。
本章將討論關(guān)于專利侵權(quán)判定的幾個(gè)基本原則，著重探討其中的等同原則，因?yàn)?br />該原則是專利侵權(quán)判 定中的一個(gè)難點(diǎn)問題。
第一節(jié) 全面覆蓋原則
全面覆蓋原則是專利侵權(quán)判定中的一個(gè)最基本原則，所謂全面覆蓋原則，是
指如果被控物或者方法侵權(quán)成立，那么該產(chǎn)品或者方法應(yīng)該具備專利權(quán)利要求中
所描述的每一項(xiàng)特征，缺一不可。
在判定專利侵權(quán)時(shí)，最先適用的是全面覆蓋原則。在下述幾種情況下，視為
被控物全面覆蓋了專利的權(quán)利要求。
1、字面侵權(quán)。即從字面上分析比較就可以認(rèn)定被控物的技術(shù)特征與專利的
必要特征相同。
比如，一項(xiàng)專利，其權(quán)利要求為：H 型強(qiáng)場磁化杯體(1)，其特征在于：杯
體的兩側(cè)各鑲嵌一塊永久磁鐵(2)。
如果被控物的杯體兩側(cè)各鑲嵌了一塊永久磁鐵，那么可以看到，被控物的結(jié)
構(gòu)與權(quán)利要求所描述的結(jié)構(gòu)一模一樣。
2、專利權(quán)利要求中使用的是上位概念，被控物公開的結(jié)構(gòu)屬于上位概念中
的具體概念，此種情況下適用全面覆蓋原則，被控物侵權(quán)。
比如，一項(xiàng)專利，其權(quán)利要求為，一種新型機(jī)器人行走機(jī)構(gòu)，其特征在于：
電機(jī)接傳動(dòng)機(jī)構(gòu)，傳動(dòng)機(jī)構(gòu)的輸出軸上裝有驅(qū)動(dòng)輪。
被控物的結(jié)構(gòu)為，電機(jī)經(jīng)齒輪傳動(dòng)，輸出軸上裝有驅(qū)動(dòng)輪。被控物采用齒輪
傳動(dòng)，齒輪傳動(dòng)的結(jié)構(gòu)屬于“傳動(dòng)機(jī)構(gòu)的具體概念，因此，被控物屬于侵權(quán)。
3、被控物的技術(shù)特征多于專利的必要技術(shù)特征，也就是說被控物的技術(shù)特
征與權(quán)利要求相比，不僅包含了專利權(quán)利要求的全部特征，而且還增加了特征，
此種情況仍屬侵權(quán)，因?yàn)檫m用全面覆蓋原則就是只要被控物具備專利權(quán)利要求的
全部特征就算侵權(quán)，而不問被控物是否比權(quán)利要求的多。
比如，一項(xiàng)專利，其權(quán)利要求為，一種電褥子，其特征在于：具有絕緣性能
好的電阻絲。
被控物的結(jié)構(gòu)具有絕緣好的電阻絲，而且還具備一個(gè)電阻絲短路保護(hù)裝置，
盡管被控物的特征多于專利權(quán)利要求，而且可能還具有一定的創(chuàng)造性，由于被控
物的結(jié)構(gòu)覆蓋了權(quán)利要求的全部特征，所以被控物侵權(quán)。
實(shí) 踐中，公眾可能對此有一些不理解，覺得被控物的特征多于權(quán)利要求，
而且性能可能還要優(yōu)于專利產(chǎn)品，為什么還要算做侵權(quán)呢?這是因?yàn)閷＠Ｗo(hù)的
是智力成果， 在后的產(chǎn)品如果是在專利產(chǎn)品的基礎(chǔ)上進(jìn)行了改進(jìn)，盡管可能性
能要優(yōu)于專利產(chǎn)品，但是由于使用了他人的專利，利用了他人的智力成果，就必
須獲得他人的許可， 否則就是侵權(quán)行為。 由此，引申出另外一個(gè)問題，就是前面所述的被控物，其特征多于專利權(quán)利
要求，但是多出的特征可能具備一定的創(chuàng)造性，也可 能申報(bào)專利，并獲得專利
權(quán)。司法實(shí)踐中，這種情況也經(jīng)常出現(xiàn)，也就是說被控物也具有在原告之后申報(bào)
的專利，該專利是在原告專利基礎(chǔ)上的改進(jìn)專利，就如前面 所分析的，由于被
控物全面覆蓋了原告專利的權(quán)利要求特征，被控物侵權(quán)，即使該產(chǎn)品獲得了專利
權(quán) 1.專利申請的類型
專利申請分發(fā)明、實(shí)用新型 和外觀設(shè)計(jì)三種類型。針對產(chǎn)品、方法或者改
進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案，可以申請發(fā)明專利;針對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)
合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案， 可以申請實(shí)用新型專利;針對產(chǎn)品的形狀、
圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用
的新設(shè)計(jì)，可以申請外觀設(shè)計(jì)專利。
2.辦理專利申請應(yīng)當(dāng)提交哪些申請文件
申請發(fā)明專利的，申請文件應(yīng)當(dāng)包括：發(fā)明專利請求書、說明書(必要時(shí)應(yīng)
當(dāng)有附圖)、權(quán)利要求書、摘要及其附圖，各一式兩份。
涉及氨基酸或者核苷酸序列的發(fā)明專利申請，說明書中應(yīng)包括該序列表，并
把該序列表作為說明書的一個(gè)單獨(dú)部分提交，同時(shí)還應(yīng)提交符合國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局
規(guī)定的記載有該序列表的光盤或軟盤。
申請實(shí)用新型專利的，申請文件應(yīng)當(dāng)包括：實(shí)用新型專利請求書、說明書、
說明書附圖、權(quán)利要求書、摘要及其附圖，各一式兩份。
申 請外觀設(shè)計(jì)專利的，申請文件應(yīng)當(dāng)包括：外觀設(shè)計(jì)專利請求書、圖片或
者照片，各一式兩份。要求保護(hù)色彩的，還應(yīng)當(dāng)提交彩色圖片或者照片一式兩份。
提交圖片 的，兩份均應(yīng)為圖片，提交照片的，兩份均應(yīng)為照片，不得將圖片或
照片混用。如對圖片或照片需要說明的，應(yīng)當(dāng)提交外觀設(shè)計(jì)簡要說明，一式兩份。
3.受理專利申請的部門
申請人申請專利時(shí)，應(yīng)當(dāng)將申請文件直接提交或寄交到國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利
局受理處(以下簡稱專利局受理處)，也可以提交或寄交到國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局設(shè)立的
專利代辦處，目前在北京、沈陽、濟(jì)南、長沙、成都、南京、上海、廣州、西安、
武漢以及鄭州、天津、石家莊、哈爾濱、長春設(shè)立國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利代辦處;
國防專利分局專門受理國防專利申請。
4.如何辦理專利申請
辦 理專利申請應(yīng)當(dāng)提交必要的申請文件，并按規(guī)定繳納費(fèi)用。專利申請必
須采用書面形式或者電子申請的形式辦理。不能用口頭說明或者提供樣品或模型
的方法，來代 替或省略書面申請文件。在專利審批程序中只有書面文件才具有
法律效力。各種手續(xù)文件都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定簽章，簽章應(yīng)當(dāng)與請求書中填寫的姓名或
者名稱完全一致。簽 章不得復(fù)印。涉及權(quán)利轉(zhuǎn)移的手續(xù)，應(yīng)當(dāng)有全體申請人簽
章，其他手續(xù)可以由申請人的代表人簽章辦理，委托專利代理機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)由專
利代理機(jī)構(gòu)簽章辦理。辦理 的手續(xù)要附具證明文件或者附件的，證明文件與附
件應(yīng)當(dāng)使用原件或者副本，不得使用復(fù)印件。如原件只有一份的，可以使用復(fù)印
件，但同時(shí)需要附有公證機(jī)關(guān)出具 的復(fù)印件與原件一致的證明。
5.提交申請時(shí)如何排列申請文件
發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請文件應(yīng)按下列順序排列：請求書、說明書摘要、
摘要附圖、權(quán)利要求書、說明書、說明書附圖和其他文件。外觀設(shè)計(jì)專利申請文
件應(yīng)按照請求書、圖片或照片、簡要說明順序排列。申請文件各部分都應(yīng)當(dāng)用阿
拉伯?dāng)?shù)字分別順序編號。 6.申請文件的紙張要求
申請文件的紙張質(zhì)量應(yīng)相當(dāng)于復(fù)印機(jī)用紙的質(zhì)量。紙面不得有無用的文字、
記號、框、線等。各種文件一律采用 A4 尺寸(210 毫米×297 毫米)的紙張。
申 請文件的紙張應(yīng)當(dāng)縱向使用，只使用一面。文字應(yīng)當(dāng)自左向右排列，紙
張左邊和上邊應(yīng)各留 25 毫米空白，右邊和下邊應(yīng)當(dāng)各留 15 毫米空白，以便于出
版和審查時(shí) 使用。申請文件各部分的第一頁必須使用國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)一制定
的表格。這些表格可以向?qū)＠质芾硖帯⒏鞯氐膶＠k處索取或直接從國家知
識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站下 載。
7.申請文件的文字和書寫要求
申請文件各部分一律使用漢字。外國人名、地名和科技術(shù)語如沒有統(tǒng)一中文
譯名，應(yīng)當(dāng)注明英文 或原文。申請人提供的附件或證明是外文的，應(yīng)當(dāng)附有中
文譯文，申請文件包括請求書在內(nèi)，都應(yīng)當(dāng)用宋體、仿宋體或楷體打字或印刷，
字跡呈黑色，字高應(yīng)當(dāng)在 3.5～4.5 毫米之間，行距應(yīng)當(dāng)在 2.5～3.5 毫米之間。
要求提交一式兩份文件的，其中一份為原件，另一份應(yīng)采用復(fù)印件。申請文件中
有圖的，應(yīng)當(dāng)用墨 水和繪圖工具繪制，或者繪圖軟件繪制，線條應(yīng)當(dāng)均勻清晰，
不得涂改。
8.專利申請內(nèi)容的單一性要求
一件發(fā)明或者實(shí)用型新專利 申請應(yīng)當(dāng)限于一項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型。屬于一
個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思的兩項(xiàng)以上的發(fā)明或者實(shí)用新型，可以作為一件申請?zhí)岢觥Ｒ患?br />外觀設(shè)計(jì)專利申請應(yīng)當(dāng)限于一種產(chǎn)品所 使用的一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)。用于同一類別并
且成套出售或者使用的產(chǎn)品的兩項(xiàng)以上的外觀設(shè)計(jì)，可以作為一件申請?zhí)岢觥?
9.申請文件的填寫和撰寫
申請文件的填寫和撰寫有特定的要求，申請人可以自行填寫或撰寫，也可以
委托專利代理機(jī)構(gòu)代為辦理。盡管委托專利代理是非強(qiáng)制性的，但是考慮到精心
撰寫申請文件的重要性，以及審批程序的法律嚴(yán)謹(jǐn)性，對經(jīng)驗(yàn)不多的申請人來說，
委托專利代理是值得提倡的。
10.專利申請的受理
專利局受理處或各專利代辦處收到專利申請后，對符合受理?xiàng)l件的申請，將
確定申請日，給予申請?zhí)枺l(fā)出受理通知書。對申請人面交專利局受理處或各專
利代辦處的申請文件，當(dāng)時(shí)進(jìn)行申請是否符合受理?xiàng)l件的審查，符合受理?xiàng)l件的
當(dāng)場辦理受理手續(xù)。
11.受理通知書
向?qū)＠质芾硖幖慕簧暾埼募模蠹s在 1 個(gè)月內(nèi)可以收到國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局
專利局(以下簡稱專利局)的受理通知書或者不受理通知書以及退還的申請文件。
超過 1 個(gè)月尚未收到專利局的通知的，申請人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向?qū)＠质芾硖幉樵儯?br />免申請文件或通知書在郵寄中丟失。
12.申請費(fèi)的繳納方式
申 請費(fèi)以及其他費(fèi)用都可以直接向?qū)＠质召M(fèi)處或?qū)＠k處面交，或通
過銀行或郵局匯付。目前，銀行采用電子劃撥，郵局采用電子匯兌方式，繳費(fèi)人
通過郵局或銀 行付專利費(fèi)用時(shí)，應(yīng)當(dāng)在匯單上寫明正確的申請?zhí)柣蛘邔＠枺?br />繳納的費(fèi)用的名稱使用簡稱。匯款人應(yīng)當(dāng)要求銀行或郵局工作人員在匯款附言欄
中錄入上述繳費(fèi)信 息，通過郵局匯款的，還應(yīng)當(dāng)要求郵局工作人員錄入完整通
訊地址，包括郵政編碼。
13.申請費(fèi)繳納的時(shí)間 向?qū)＠质芾硖幓蛘邔＠k處面交申請文件的，可以在取得受理通知書以
后，當(dāng)時(shí)繳納申請費(fèi)。通過郵寄方式提交申請的，應(yīng)當(dāng)在收到受理通知書以后再
繳納申請費(fèi)，但是繳納申請費(fèi)的日期最遲不得超過自申請日起 2 個(gè)月。
14.繳費(fèi)日期的確定
向?qū)＠质召M(fèi)處面交申請費(fèi)或其他費(fèi)用的，面交日即為繳費(fèi)日。向?qū)＠质?br />費(fèi)處匯付費(fèi)用的，若匯付方式符合有關(guān)規(guī)定的，以銀行或郵局的實(shí)際匯出日為繳
費(fèi)日。但是，自匯出日至專利局收到日超過 15 天的，除郵局、銀行出具證明提
供證據(jù)的以外，以專利局收到日為繳費(fèi)日
15.專利審批程序
依據(jù)專利法，發(fā)明專利申請的審批程序包括受理、初審、公布、實(shí)審以及授
權(quán) 5 個(gè)階段。
實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì)專利申請?jiān)趯徟胁贿M(jìn)行早期公布和實(shí)質(zhì)審查，只有
受理、初審和授權(quán) 3 個(gè)階段。
16.對申請文件的主動(dòng)修改和補(bǔ)正
對申請文件的主動(dòng)修改和補(bǔ)正也是申請人可以視需要選擇的一項(xiàng)手續(xù)。實(shí)用
新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請，只允許在申請日起 2 個(gè)月內(nèi)提出主動(dòng)修改;發(fā)明專利
申請只允許在提出實(shí)審請求和收到專利局發(fā)出的發(fā)明專利申請進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階
段通知書之日起 3 個(gè)月內(nèi)對申請文件進(jìn)行主動(dòng)修改。
17.答復(fù)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局的各種通知書
(1)遵守答復(fù)期限，逾期答復(fù)和不答復(fù)后果是一樣的。
針對審查意見通知書指出的問題，分類逐條答復(fù)。答復(fù)可以表示同意審查員
的意見，按照審查意見辦理補(bǔ)正或者對申請進(jìn)行修改;也可以不同意審查員的意
見，并對此進(jìn)行申辯和陳述的意見及理由。
(2)屬于格式或者手續(xù)方面的缺陷，一般可以通過補(bǔ)正消除缺陷;明顯性缺陷
一般難以通過補(bǔ)正或者修改消除，多數(shù)情況下只能就是否存在或?qū)儆诿黠@性缺陷
進(jìn)行申辯和陳述意見。
(3)對發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請的補(bǔ)正或者修改均不得超出原說明書和權(quán)
利要求書記載的范圍，對外觀設(shè)計(jì)專利申請的修改不得超出原圖片或者照片表示
的范圍。修改文件應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定格式提交替換頁。
(4)答復(fù)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的格式提交文件。如提交補(bǔ)正書或意見陳述書。申請
人使用補(bǔ)正書還是意見陳述書，應(yīng)當(dāng)根據(jù)審查員要求選用。一般補(bǔ)正形式問題或
手續(xù)方面的問題使用補(bǔ)正書，修改申請的實(shí)質(zhì)內(nèi)容使用意見陳述書，申請人不同
意審查員意見，進(jìn)行申辯時(shí)使用意見陳述書。
18. 申請被視為撤回及其恢復(fù) 逾期未辦理規(guī)定手續(xù)的，申請將被視
為撤回，專利局將發(fā)出視為撤回通知書。申請人如有正當(dāng)理由，可以在收到視為
撤回通知書之 日起 2 個(gè)月內(nèi)，向?qū)＠终埱蠡謴?fù)權(quán)利，并說明理由。請求恢復(fù)
權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)提交“恢復(fù)權(quán)利請求書”一式兩份，說明耽誤期限的正當(dāng)理由，同
時(shí)補(bǔ)辦未完成的各種 應(yīng)當(dāng)辦理的手續(xù)，并補(bǔ)繳需要繳納的費(fèi)用。補(bǔ)辦手續(xù)及補(bǔ)
繳費(fèi)用一般應(yīng)當(dāng)在上述 2 個(gè)月內(nèi)完成。
19.辦理專利權(quán)登記手續(xù)
實(shí)用新型 和外觀設(shè)計(jì)專利申請經(jīng)初步審查，發(fā)明專利申請經(jīng)實(shí)質(zhì)審查，未
發(fā)現(xiàn)駁回理由的，專利局將發(fā)出授權(quán)通知書和辦理登記手續(xù)通知書。申請人接到
授權(quán)通知書和辦理登 記手續(xù)通知書以后，應(yīng)當(dāng)在 2 個(gè)月之內(nèi)按照通知的要求辦
理登記手續(xù)并繳納規(guī)定的費(fèi)用。在期限內(nèi)辦理了登記手續(xù)并繳納了規(guī)定費(fèi)用的，專利局將授予專利權(quán)，頒發(fā) 專利證書，在專利登記簿上記錄，并在專利公報(bào)上
公告，專利權(quán)自公告之日起生效。未在規(guī)定的期限內(nèi)按規(guī)定辦理登記手續(xù)的，視
為放棄取得專利權(quán)的權(quán)利。
20.駁回申請及請求復(fù)審
在 審查程序中，申請人應(yīng)審查員要求陳述意見或進(jìn)行修改或補(bǔ)正以后，專
利局認(rèn)為申請仍不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)作出駁回申請的決定，
書面通知申請 人。申請人對專利局駁回申請的決定不服的，可以在收到通知之
日起 3 個(gè)月內(nèi)向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局復(fù)審委員會(huì)請求復(fù)審。請求復(fù)審應(yīng)當(dāng)提交“復(fù)審
請求書”一式兩份， 在其中說明復(fù)審的理由，復(fù)審理由應(yīng)當(dāng)針對專利局的駁回
決定中提出的事項(xiàng)請求進(jìn)行申訴，否則不予受理。為了支持復(fù)審理由或者消除申
請文件中的缺陷，申請人在 請求復(fù)審時(shí)，可以附具有關(guān)證明文件或資料，也可
以對駁回決定中涉及的部分內(nèi)容進(jìn)行修改。復(fù)審請求應(yīng)當(dāng)由全體申請人共同提出。
請求復(fù)審還應(yīng)當(dāng)繳納規(guī)定的費(fèi) 用。
21.辦理登記手續(xù)應(yīng)繳納的費(fèi)用
辦理登記手續(xù)時(shí)，不必再提交任何文件，申請人只需按規(guī)定繳納專利登記費(fèi)
(包括公告印刷費(fèi)用)和授權(quán)當(dāng)年的年費(fèi)、印花稅及發(fā)明專利申請的維持費(fèi)就可以
了。授權(quán)當(dāng)年的年費(fèi)數(shù)額，就是授權(quán)所在年度的年費(fèi)。
22.視為放棄取得專利權(quán)的權(quán)利以后的恢復(fù)
申 請人在規(guī)定期限內(nèi)未辦理登記手續(xù)的，將被視為放棄取得專利權(quán)的權(quán)利。
如果申請人耽誤期限是有正當(dāng)理由的，可以請求恢復(fù)權(quán)利。恢復(fù)權(quán)利的請求應(yīng)當(dāng)
在專利局發(fā) 出的視為放棄取得專利權(quán)通知書的發(fā)文日起 2 個(gè)月內(nèi)提出，同時(shí)應(yīng)
當(dāng)補(bǔ)辦登記手續(xù)(繳納專利登記費(fèi)和授權(quán)當(dāng)年的年費(fèi)，發(fā)明專利申請需要繳納維
持費(fèi)的，還應(yīng)繳納 維持費(fèi))和繳納規(guī)定的恢復(fù)權(quán)利請求費(fèi)。
23.專利權(quán)的維持
專利申請被授予專利權(quán)后，專利權(quán)人應(yīng)于每一年度期滿前一個(gè)月預(yù)繳下 一
年度的年費(fèi)。期滿未繳納或繳足，專利局將發(fā)出繳費(fèi)通知書通知專利權(quán)人自應(yīng)當(dāng)
繳納年費(fèi)期滿之日起 6 個(gè)月內(nèi)補(bǔ)繳，同時(shí)繳納滯納金。滯納金的金額按照每超過
規(guī) 定的繳費(fèi)時(shí)間 1 個(gè)月，加收當(dāng)年全額年費(fèi)的 5%計(jì)算;期滿未繳納的，專利權(quán)
自應(yīng)繳納年費(fèi)期滿之日起終止。